人工智能生成侵權(quán)內(nèi)容的著作權(quán)法規(guī)制——兼論“許可侵權(quán)”在我國(guó)的適用基礎(chǔ)與規(guī)則構(gòu)建

袁秀挺，同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；王涵，同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院

以該論文為基礎(chǔ)的同名文章詳見《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2025年第3期

摘要：人工智能的發(fā)展對(duì)著作權(quán)侵權(quán)規(guī)則提出了挑戰(zhàn)。人工智能生成內(nèi)容帶來的著作權(quán)侵權(quán)關(guān)系從傳統(tǒng)的人類作者與侵權(quán)者之間的關(guān)系，向生成式人工智能服務(wù)提供者與使用者之間的關(guān)系轉(zhuǎn)變。當(dāng)前侵權(quán)責(zé)任體系中缺乏適用于人工智能生成內(nèi)容的著作權(quán)侵權(quán)規(guī)則。以《民法典》第1197條所規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者侵權(quán)責(zé)任或《民法典》第1169條的幫助侵權(quán)條款為解釋進(jìn)路，均無法準(zhǔn)確界定人工智能生成侵權(quán)內(nèi)容的著作權(quán)侵權(quán)主體與責(zé)任。“許可侵權(quán)”制度主要針對(duì)未直接實(shí)施著作權(quán)專有權(quán)利，但可能導(dǎo)致直接侵權(quán)的發(fā)生或損失擴(kuò)大之行為進(jìn)行規(guī)制，或可為我國(guó)人工智能生成內(nèi)容的侵權(quán)治理提供借鑒。

關(guān)鍵詞：人工智能生成內(nèi)容；許可侵權(quán)；注意義務(wù)；著作權(quán)間接侵權(quán)

一、問題的提出：首例人工智能生成內(nèi)容著作權(quán)侵權(quán)案辨正

2014年Bengio的生成對(duì)抗網(wǎng)絡(luò)問世，2015年AlphaGo引發(fā)全球關(guān)注，2022年大語言模型ChatGPT投入使用，2023年2月LIaMA推動(dòng)大模型開放生態(tài)形成，同年ChatGPT迭代至4.0版本，Gemini標(biāo)志著原生多模態(tài)大模型浮現(xiàn)。2024年2月發(fā)布的Sora被譽(yù)為“世界模擬器”，推動(dòng)文生視頻出現(xiàn)重大突破；3月，Claude3使人工智能推理和泛化能力廣泛增強(qiáng)。2024年12月，國(guó)產(chǎn)大模型DeepSeek橫空出世，進(jìn)一步激發(fā)人們對(duì)生成式人工智能的強(qiáng)烈關(guān)注。縱觀人工智能發(fā)展的歷程，其發(fā)展迭代速度之快可謂日新月異，逐步從對(duì)世界映射的實(shí)體孿生階段走向自主學(xué)習(xí)創(chuàng)作階段。較之人的主體性及個(gè)性在作品創(chuàng)作上的集中體現(xiàn)，人工智能帶來的一個(gè)突出問題就是對(duì)人工智能生成侵權(quán)內(nèi)容的規(guī)制存在爭(zhēng)議。目前學(xué)界對(duì)于人工智能的著作權(quán)問題的研究，逐漸從人工智能的主體資格、人工智能生成內(nèi)容的可版權(quán)性，進(jìn)一步擴(kuò)展至人工智能生成內(nèi)容的侵權(quán)認(rèn)定，并根據(jù)人工智能的運(yùn)行規(guī)律進(jìn)一步細(xì)化為前端訓(xùn)練輸入階段與后端內(nèi)容輸出的侵權(quán)問題。2024年2月，廣州互聯(lián)網(wǎng)法院一審宣判上海新創(chuàng)華文化發(fā)展有限公司訴某AI公司網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任糾紛案（以下稱“AI奧特曼”案）。該案被稱為全球首例人工智能生成內(nèi)容著作權(quán)侵權(quán)案，我國(guó)現(xiàn)有著作權(quán)規(guī)則首次直面人工智能技術(shù)的沖擊，關(guān)于人類作者與人工智能之間利益平衡的爭(zhēng)論從學(xué)界蔓延至司法實(shí)踐。

“AI奧特曼”案中，法院認(rèn)定被告AI公司未經(jīng)許可，復(fù)制及改編了原告享有權(quán)利的涉案奧特曼作品，侵犯了原告的復(fù)制權(quán)與改編權(quán)，并依據(jù)《著作權(quán)法》第52條、53條、54條的規(guī)定確定侵權(quán)責(zé)任，判令被告AI公司停止侵害并立即采取相應(yīng)技術(shù)措施。然而，本文認(rèn)為該案判決存在可商榷之處：首先，侵權(quán)主體認(rèn)定存疑。侵權(quán)內(nèi)容是根據(jù)使用者指令自動(dòng)生成的，若無使用者參與不會(huì)生成侵權(quán)內(nèi)容，人工智能服務(wù)提供者系與使用者共同導(dǎo)致了侵權(quán)內(nèi)容生成，不宜將其單獨(dú)認(rèn)定為著作權(quán)的直接侵權(quán)者。其次，侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定不明。盡管人工智能直接參與了侵權(quán)內(nèi)容的生成過程，但本案中的使用者指令對(duì)生成內(nèi)容侵權(quán)起到關(guān)鍵作用，應(yīng)合理分配人工智能服務(wù)提供者與使用者之間的侵權(quán)責(zé)任。本案判決對(duì)于侵權(quán)主體與責(zé)任的認(rèn)定，體現(xiàn)出我國(guó)現(xiàn)有著作權(quán)規(guī)則對(duì)于人工智能生成內(nèi)容的侵權(quán)規(guī)制仍存在發(fā)展空間。

應(yīng)對(duì)當(dāng)前狀況的最佳途徑應(yīng)是在維持現(xiàn)有法律穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，拓寬對(duì)人工智能的規(guī)制路徑。因此，本文旨在從比較法視野，論述源于英美法系的許可侵權(quán)制度在我國(guó)侵權(quán)責(zé)任體系下的適用基礎(chǔ)并研究其規(guī)則構(gòu)建，以期為人工智能生成內(nèi)容侵權(quán)問題提供恰當(dāng)?shù)慕鉀Q路徑，從而促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

二、生成式人工智能著作權(quán)侵權(quán)的特殊性及現(xiàn)有制度應(yīng)對(duì)

（一）生成式人工智能著作權(quán)侵權(quán)的侵權(quán)主體與侵權(quán)情形

隨著人工智能算法、算力和算據(jù)的飛速發(fā)展，以AI藝術(shù)創(chuàng)作為代表的人工智能生成內(nèi)容（AI Generated Content,AIGC）成為數(shù)智環(huán)境下網(wǎng)絡(luò)信息資源發(fā)展的重要趨勢(shì)。關(guān)于AIGC的概念，尚無統(tǒng)一規(guī)范的界定，國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研各界對(duì)它的理解是“繼專業(yè)生成內(nèi)容（Professional Generated Content，PGC）和使用者生成內(nèi)容（User Generated Content，UGC）之后，利用人工智能技術(shù)自動(dòng)生成內(nèi)容的新型生產(chǎn)方式”。AIGC的形成過程既涉及前端的機(jī)器學(xué)習(xí)行為，又涉及后端的輸出行為，對(duì)于人工智能的著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)分別評(píng)價(jià)。前端輸入行為的合法性并非本文討論的重點(diǎn)，本文主要針對(duì)內(nèi)容輸出端的侵權(quán)行為，在明確AIGC侵權(quán)的責(zé)任主體及侵權(quán)情形的基礎(chǔ)上，對(duì)侵權(quán)責(zé)任進(jìn)行探討。

AIGC既需要人類指令的驅(qū)動(dòng)，又需要人工智能對(duì)數(shù)據(jù)庫內(nèi)容進(jìn)行運(yùn)算，人工智能與使用者對(duì)于最終內(nèi)容的生成缺一不可，使用者與人工智能之間的關(guān)系類似于共同完成作品的情形。人工智能是否侵權(quán)需依托輸出效果進(jìn)行認(rèn)定，輸出效果由使用者指令與人工智能的運(yùn)行決定，因此AIGC的侵權(quán)規(guī)制主要圍繞人工智能與使用者之間的關(guān)系。目前，關(guān)于人工智能可否享有法律上的人格仍無法突破主客體二分的認(rèn)識(shí)。學(xué)界也存在支持人工智能法律主體資格的肯定說，主要包括電子代理人說、“電子人”說、有限人格說和人格擬制說，但上述觀點(diǎn)在實(shí)定法上均得不到支持。從域外實(shí)踐來看，歐盟《關(guān)于人工智能系統(tǒng)運(yùn)行的責(zé)任立法倡議》支持“人工智能系統(tǒng)沒有法律人格”的觀點(diǎn)，日本文化審議會(huì)著作權(quán)分科會(huì)法制度小委員會(huì)制定的 《人工智能與著作權(quán)處理方案 （草案）》則默認(rèn)了人工智能本身不能承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，主要考慮使用者與生成式人工智能服務(wù)提供者的侵權(quán)責(zé)任。而根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，顯然也得不出生成式人工智能具備民事主體資格的結(jié)論。所以，承擔(dān)民事責(zé)任的主體應(yīng)當(dāng)也只可能是“AI背后的人”——可理解為廣義上的人工智能網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，包括人工智能的開發(fā)者或運(yùn)營(yíng)者。實(shí)踐中，提供人工智能服務(wù)的公司為促進(jìn)人工智能的利用，一般在許可證中聲明“不主張對(duì)輸出內(nèi)容的權(quán)利”，由此放棄對(duì)生成內(nèi)容的著作權(quán)，但放棄權(quán)利并不意味著豁免相關(guān)責(zé)任。人工智能在侵權(quán)內(nèi)容的生成中扮演著與人類作者“合作”的角色，這些公司同樣應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

因此，AIGC侵權(quán)的責(zé)任主體包括使用者與人工智能服務(wù)提供者，由于人工智能服務(wù)提供者直接參與到了內(nèi)容生成過程，其侵權(quán)責(zé)任不同于一般網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的幫助侵權(quán)責(zé)任。使用者與人工智能服務(wù)提供者之間的責(zé)任分配，主要考慮使用者與人工智能對(duì)于生成侵權(quán)內(nèi)容的貢獻(xiàn)程度。在人工智能與使用者的創(chuàng)作關(guān)系中，人類的指令與人工智能的運(yùn)行對(duì)于生成侵權(quán)內(nèi)容的貢獻(xiàn)不同，侵權(quán)責(zé)任不可一概而論。圍繞人機(jī)協(xié)同的關(guān)系，生成式人工智能輸出端侵犯著作權(quán)的情形可劃分為以下三種：

一是使用者與人工智能在生成侵權(quán)內(nèi)容的過程中均有貢獻(xiàn)，即使用者與生成式人工智能“共同創(chuàng)作”的情形。此時(shí)可通過《民法典》第1168條所規(guī)定的共同侵權(quán)進(jìn)行規(guī)制，由使用者與人工智能服務(wù)提供者對(duì)著作權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任。這一場(chǎng)景下，使用者輸入指令時(shí)不具有產(chǎn)生侵權(quán)內(nèi)容的故意，人工智能服務(wù)提供者也可以說盡到了適當(dāng)?shù)淖⒁饬x務(wù)，侵權(quán)內(nèi)容的生成是使用者預(yù)料外的偶然事件。隨著人工智能技術(shù)的不斷進(jìn)步，該類情形在實(shí)踐中發(fā)生的可能性將越來越小。

二是使用者對(duì)生成侵權(quán)內(nèi)容的貢獻(xiàn)占絕大部分，即使用者通過指令誘導(dǎo)生成式人工智能產(chǎn)生侵權(quán)內(nèi)容。生成式人工智能的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者已經(jīng)采取了設(shè)置屏蔽詞等合理的注意義務(wù)，但使用者指令具有傾向性，故意使人工智能生成侵犯他人著作權(quán)的內(nèi)容。我們認(rèn)為，此時(shí)使用者的行為可比之為教唆無民事行為能力人或限制行為能力人侵權(quán)，符合《民法典》第1169條規(guī)定的教唆侵權(quán)情形。可由使用者承擔(dān)著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任，人工智能服務(wù)提供者相當(dāng)于無民事行為能力人的監(jiān)護(hù)人，如未盡到注意義務(wù)，則承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。這種情形下，實(shí)際上是使用者將人工智能完全當(dāng)成侵權(quán)工具，涉及的問題在現(xiàn)有法框架下能夠得到充分解決。

三是人工智能對(duì)于生成侵權(quán)內(nèi)容的貢獻(xiàn)占絕大多數(shù)，使用者輸入的指令對(duì)生成侵權(quán)內(nèi)容的貢獻(xiàn)忽略不計(jì)，即任何人輸入類似指令都會(huì)產(chǎn)生侵權(quán)內(nèi)容，生成侵權(quán)內(nèi)容的根本原因在于人工智能的訓(xùn)練數(shù)據(jù)庫內(nèi)存在侵權(quán)內(nèi)容，且人工智能服務(wù)提供者并未履行適當(dāng)?shù)淖⒁饬x務(wù)來規(guī)避侵權(quán)后果。應(yīng)該說，在此種情形下，我國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)則尚難以發(fā)揮規(guī)制作用。而可以預(yù)料的是，未來涉及生成式人工智能的侵權(quán)糾紛，將主要針對(duì)該類情形。2024年12月30日，杭州市中級(jí)人民法院終審宣判的又一起“AI奧特曼案”即為一例。該案中，被告公司通過AI平臺(tái)應(yīng)用生成式人工智能技術(shù)向用戶提供在線AI圖像生成、LoRA模型訓(xùn)練等生成式人工智能服務(wù)，客觀上不同用戶利用該服務(wù)均可生成侵權(quán)奧特曼圖片。當(dāng)然，該案中，原告僅主張了被告侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的責(zé)任，并未涉及對(duì)圖片生成過程的侵權(quán)認(rèn)定。

（二）我國(guó)現(xiàn)行侵權(quán)責(zé)任規(guī)則應(yīng)對(duì)之不足

廣州互聯(lián)網(wǎng)法院審理的AIGC侵權(quán)第一案，是我國(guó)現(xiàn)有侵權(quán)規(guī)則應(yīng)對(duì)AIGC侵權(quán)的集中體現(xiàn)，但本案裁判未充分考慮使用者與人工智能對(duì)于生成侵權(quán)內(nèi)容的具體作用，亦未進(jìn)一步討論多數(shù)人侵權(quán)的責(zé)任分擔(dān)。本案對(duì)侵權(quán)主體及責(zé)任避重就輕，并非是司法觀點(diǎn)的不足，究其原因，恰恰在于我國(guó)現(xiàn)行侵權(quán)規(guī)則面對(duì)人工智能生成內(nèi)容侵權(quán)的新問題時(shí)力有不逮。

對(duì)多主體共同參與的侵權(quán)行為，一般應(yīng)依照多數(shù)人侵權(quán)規(guī)則討論其是否屬于共同侵權(quán)、幫助侵權(quán)或引誘侵權(quán)，并根據(jù)各自貢獻(xiàn)確定責(zé)任；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的司法實(shí)踐中，則常運(yùn)用“間接侵權(quán)”的概念來界定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的侵權(quán)責(zé)任。一般情況下，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者承擔(dān)間接侵權(quán)責(zé)任的依據(jù)為《民法典》第1197條及第1195條第2款。按照該條的規(guī)定，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者知道或者應(yīng)當(dāng)知道網(wǎng)絡(luò)使用者的直接侵權(quán)行為而未采取必要措施的，應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)絡(luò)使用者承擔(dān)連帶責(zé)任。但在生成式人工智能侵害他人著作權(quán)的情形下該條并不適用。前述杭州“AI奧特曼案”判決書中，法官就指出：生成式人工智能服務(wù)提供者提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)有別于傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供行為、網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)空間服務(wù)提供行為和搜索鏈接服務(wù)提供行為等，生成式人工智能服務(wù)提供者兼具內(nèi)容生產(chǎn)者與平臺(tái)管理者的雙重身份，屬于一種新型的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。有學(xué)者認(rèn)識(shí)到第1197條所規(guī)制主體的局限，并提出“為了規(guī)制生成式人工智能這類新型網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，可以對(duì) 《民法典》第1194條至第1197條中的‘網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者’進(jìn)行擴(kuò)大解釋”。本文認(rèn)為，《民法典》及司法解釋并未對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的類型作出限定，該條的適用障礙主要在于，人工智能網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)侵權(quán)后果的貢獻(xiàn)超出了單純提供便利條件。具體而言，《民法典》第1197條調(diào)整的是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者與直接實(shí)施侵權(quán)行為的使用者之間的關(guān)系，一般的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者僅是對(duì)使用者的直接侵權(quán)提供便利條件等幫助，并沒有從事為著作權(quán)人的專有權(quán)利所控制的行為（如復(fù)制、改編等）。而在人工智能生成內(nèi)容與他人相同或近似的情形下，生成式人工智能系根據(jù)人類的指令對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)內(nèi)他人享有著作權(quán)的作品進(jìn)行了復(fù)制和改編，應(yīng)看作與使用者共同產(chǎn)生侵權(quán)內(nèi)容，這與以往的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者具有根本差異。毫無疑問，《民法典》第1197條應(yīng)作為網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的核心條款、一般性條款、基礎(chǔ)性條款發(fā)揮作用，但面對(duì)人工智能不斷進(jìn)步所帶來的復(fù)雜侵權(quán)情形，若對(duì)其條文釋義不斷擴(kuò)張將會(huì)導(dǎo)致其淪為兜底條款而可能被濫用，且在直接侵權(quán)問題上，會(huì)導(dǎo)致與第1194條糾纏不清的現(xiàn)象。

《民法典》第1197條所規(guī)制的是幫助侵權(quán)在信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)領(lǐng)域的特殊情形，當(dāng)其無法應(yīng)對(duì)生成式人工智能侵權(quán)問題時(shí)，應(yīng)回歸到幫助侵權(quán)的一般條款進(jìn)行檢視。《民法典》第1169條第1款規(guī)定了幫助侵權(quán)責(zé)任，要求幫助侵權(quán)人或教唆人應(yīng)具有主觀過錯(cuò)。學(xué)界通說認(rèn)為，幫助侵權(quán)中的幫助人與被幫助人之間存在意思聯(lián)絡(luò)，若實(shí)踐中存在與被幫助人并無意思聯(lián)絡(luò)的情形，即并非故意對(duì)他人實(shí)施侵權(quán)行為提供幫助，該行為雖屬侵權(quán)行為，但不構(gòu)成幫助行為。《民法典》第1169條第2款規(guī)定了教唆侵權(quán)責(zé)任，教唆人明知或應(yīng)知其教唆他人實(shí)施之行為是侵權(quán)行為仍教唆，過失不可能構(gòu)成教唆行為。在人工智能對(duì)于生成物侵權(quán)貢獻(xiàn)占大多數(shù)的情形下，人工智能服務(wù)提供者與使用者一般不存在侵權(quán)的意思聯(lián)絡(luò)，人工智能服務(wù)提供者不具有幫助他人侵權(quán)的主觀目的。人工智能服務(wù)提供者一般不以生成侵權(quán)內(nèi)容為目的，僅因其未盡到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的注意義務(wù)而具有“過失”。盡管學(xué)界也有觀點(diǎn)主張將過失納入幫助侵權(quán)的主觀要件或認(rèn)為存在過失幫助的情形，但在過失幫助情形中，幫助人的可責(zé)難性較弱，且對(duì)實(shí)行人造成的損害欠缺預(yù)見可能性，因而其不具有承擔(dān)連帶責(zé)任的正當(dāng)性基礎(chǔ)。同時(shí)，從侵權(quán)責(zé)任角度來看，幫助侵權(quán)與教唆侵權(quán)所承擔(dān)的連帶責(zé)任較重，過重的侵權(quán)規(guī)制會(huì)不利于生成式人工智能發(fā)展。可見，在規(guī)制人工智能生成內(nèi)容的著作權(quán)侵權(quán)問題時(shí)，傳統(tǒng)的幫助侵權(quán)條款仍難以發(fā)揮作用。我國(guó)現(xiàn)有歸責(zé)條款作為人工智能服務(wù)提供者的歸責(zé)條款皆有不足之處，我國(guó)現(xiàn)行法缺乏對(duì)這一問題具體、準(zhǔn)確的規(guī)定，需要與時(shí)俱進(jìn)、吸收新的規(guī)則加以應(yīng)對(duì)。對(duì)此，域外的許可侵權(quán)制度或可提供值得借鑒的規(guī)制路徑。

三、英美法系的許可侵權(quán)制度借鏡

（一）“許可侵權(quán)”的含義與性質(zhì)

“許可侵權(quán)”源于英美法系國(guó)家，是為彌補(bǔ)技術(shù)發(fā)展帶來的立法空白，而在“直接侵權(quán)”與“從屬侵權(quán)”之外創(chuàng)造的一類新的侵權(quán)類型。“許可侵權(quán)”（authorizing infringement）規(guī)制的行為應(yīng)當(dāng)是，不享有著作權(quán)的人擅自許可他人實(shí)施受到著作權(quán)專有權(quán)利限制的行為。辨明“許可侵權(quán)”真正意旨的關(guān)鍵是確定“許可”（authorization of copyright infringement）的含義。“許可”的含義未曾在法條中得到直接的闡釋，更多是體現(xiàn)于各國(guó)判例之中。

“許可”的含義包括廣義和狹義兩種。廣義的“許可”主要是英國(guó)法院早期裁判以及澳大利亞法院曾采取的觀點(diǎn)，即認(rèn)為“許可”的含義應(yīng)是其在牛津字典中的含義——“認(rèn)可、贊同、支持（sanction, approve and countenance）”。然而，對(duì)于“認(rèn)可”“贊同”“支持”之間應(yīng)是相互獨(dú)立的關(guān)系還是并列的關(guān)系，不同法院的解釋存在差異。澳大利亞法院在“許可”的牛津字典解釋的基礎(chǔ)上，逐步在判例中擴(kuò)大其適用范圍。不僅將“許可”一詞適用于明示或默示的許可行為，還將“許可”的含義拓展至“邀請(qǐng)”及“放任”。狹義的“許可”是依據(jù)其字典含義在判例法中不斷限縮形成的，如英國(guó)判例法在“許可”的字典含義基礎(chǔ)上不斷添加限縮條件，不僅區(qū)分“許可行為”與單純的協(xié)助或提供便利行為，還逐漸提出了具體的考量因素。因此，狹義的“許可”不同于幫助行為，不僅要求許可人聲稱自己具有許可權(quán)或公眾普遍認(rèn)為其有許可權(quán)，還要求許可人具有許可意圖或?qū)嶋H的許可行為。廣義的“許可”主要被早期的判例法所采用，當(dāng)前英美法系的司法實(shí)踐主要采納狹義的“許可”。無論是采廣義或狹義，判例普遍認(rèn)可，“許可”不僅包括明示的許可，也包括默示許可，即使許可人未明確作出許可這一法律行為，也能夠根據(jù)某些因素推定其具有許可意圖。

雖然相關(guān)國(guó)家明確將許可侵權(quán)作為一種著作權(quán)的侵權(quán)類型，但學(xué)界圍繞該侵權(quán)屬于直接侵權(quán)還是間接侵權(quán)曾存在兩種觀點(diǎn)。有學(xué)者支持將“許可侵權(quán)”定性為一種直接侵權(quán)，理由是：從法條的具體規(guī)定出發(fā)，英國(guó)1988年《版權(quán)法》的第16條并未體現(xiàn)出實(shí)施被許可的行為才構(gòu)成“許可侵權(quán)”。主張將“許可侵權(quán)”定性為一種間接侵權(quán)的學(xué)者則認(rèn)為，從條文結(jié)構(gòu)上分析，英國(guó)《版權(quán)法》上關(guān)于許可權(quán)的規(guī)定在第16條第2款，區(qū)別于第1款所明確羅列的版權(quán)限制的專有權(quán)利，并非“獨(dú)立的許可權(quán)”。在判例中，多數(shù)法官在認(rèn)定許可侵權(quán)時(shí)優(yōu)先考慮是否存在直接侵權(quán)的行為。如“RCA”案中，法官在審理中說明，除非許可行為造成了實(shí)際的侵權(quán)行為，否則許可行為不存在。又如“WEA”案中，因缺乏證據(jù)證明存在對(duì)上訴人享有版權(quán)的錄音錄像制品的復(fù)制行為，未認(rèn)定許可侵權(quán)成立。因此，盡管早期有英國(guó)法院認(rèn)為許可侵權(quán)是一種單獨(dú)的侵權(quán)行為，但隨著制度的發(fā)展與完善，判例法普遍將其視為是一種間接侵權(quán)，許可侵權(quán)應(yīng)以被許可行為侵權(quán)為前提已經(jīng)成為共識(shí)。

（二）許可侵權(quán)的認(rèn)定因素

“許可”本身的含義模糊，根據(jù)“許可”的含義認(rèn)定侵權(quán)較為困難，因此英美法系國(guó)家已經(jīng)從試圖為其作出準(zhǔn)確定義的階段，轉(zhuǎn)向提出判斷“許可”的構(gòu)成要素。明示的許可容易判斷，默示的許可則需要通過相關(guān)因素推定。只有澳大利亞著作權(quán)法明確將認(rèn)定許可侵權(quán)的考量因素法典化，其余國(guó)家均是在判例法中提出許可侵權(quán)的認(rèn)定規(guī)則。英國(guó)法院在判例中提出的考量因素被廣泛適用，具體包括：被指控的授權(quán)人與主要侵權(quán)人之間關(guān)系的性質(zhì)；所提供的設(shè)備或其他材料的性質(zhì)，是否構(gòu)成用于侵權(quán)的手段；是否不可避免地會(huì)被用于侵權(quán)；供應(yīng)商所保留的控制程度，以及為防止侵權(quán)所采取的任何步驟。

有觀點(diǎn)將英美法系許可侵權(quán)的認(rèn)定歸納為兩個(gè)構(gòu)成要件，即作為行為要件的“控制能力”與作為精神要件的“主觀過錯(cuò)”。有學(xué)者則將英美法系認(rèn)定“許可侵權(quán)”的考慮因素總結(jié)為：許可人在他人看來具有許可權(quán)；許可方對(duì)被許可方侵權(quán)行為的控制程度；版權(quán)法上不存在一項(xiàng)阻止他人侵權(quán)的注意義務(wù)。基于相關(guān)判例及國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究成果，本文認(rèn)為許可侵權(quán)的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)綜合考量以下因素：

1.許可人對(duì)被許可人具有控制能力

許可人的控制能力是為他人之侵權(quán)行為承擔(dān)間接侵權(quán)責(zé)任的正當(dāng)性依據(jù)，是許可侵權(quán)成立的基礎(chǔ)。無論明示或默示，“許可”行為的本質(zhì)是授權(quán)人對(duì)于被授權(quán)人是否侵權(quán)的“控制”，即許可人能夠?yàn)榍謾?quán)提供必要措施并具備控制侵權(quán)后果發(fā)生的資格，比如明示的許可中能夠通過取消授權(quán)來阻止被許可人實(shí)施侵權(quán)行為。“控制能力”主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是為侵權(quán)提供手段，許可人的“許可行為”是侵權(quán)發(fā)生的必要條件；二是許可人有能力及時(shí)阻止侵權(quán)行為的持續(xù)發(fā)生。

2.未盡到阻止他人侵權(quán)的注意義務(wù)

無權(quán)許可人對(duì)于被許可人侵權(quán)行為的控制能力正是其注意義務(wù)的來源。英國(guó)判例法與澳大利亞的版權(quán)法均強(qiáng)調(diào)許可人是否存在阻止他人侵權(quán)的義務(wù)，以及是否采取合理步驟避免侵權(quán)行為的發(fā)生，這意味著不作為也可能被解釋為“默許”他人侵權(quán)。對(duì)于“許可”的認(rèn)定，不強(qiáng)調(diào)許可人與直接侵權(quán)人之間是否存在意思聯(lián)絡(luò)或共謀的主觀心態(tài)，重點(diǎn)在于許可人是否基于侵權(quán)手段、其與被許可人之間關(guān)系的性質(zhì)或者對(duì)被許可人侵權(quán)的控制能力而產(chǎn)生了注意義務(wù)，當(dāng)許可人不采取合理步驟避免侵權(quán)即被視為違反注意義務(wù)，可以被認(rèn)定為許可侵權(quán)。

3.許可人使他人相信其具有許可權(quán)

無權(quán)許可人聲稱自己具有許可權(quán)并作出許可，被許可人因此作出侵權(quán)行為屬于明示許可，是許可侵權(quán)的典型情形。在默示許可的情況下，同樣需要具有如同明示許可的權(quán)利外觀，即許可人使他人相信其具有許可權(quán)。英國(guó)判例法與澳大利亞版權(quán)法均強(qiáng)調(diào)許可人與被許可人之間的關(guān)系性質(zhì)，要求被許可人能夠基于其與許可人之間的關(guān)系對(duì)許可權(quán)產(chǎn)生信任。典型情形是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)與使用者之間的關(guān)系，如在“Newzbin”案中，被告與高級(jí)會(huì)員達(dá)成協(xié)議，允許會(huì)員每周付費(fèi)訪問和下載平臺(tái)上的資源，法院認(rèn)為，理性的會(huì)員可以從被告的行為中推斷出被告具有許可權(quán)，并有許可其下載資源的意圖。反之，若專門經(jīng)營(yíng)侵權(quán)內(nèi)容的網(wǎng)站在免責(zé)聲明中明確自己沒有授權(quán)，那么許可侵權(quán)對(duì)此不再具有規(guī)制作用。

4.被許可行為侵害他人著作權(quán)

盡管英美法系的許可侵權(quán)屬于間接侵權(quán)已經(jīng)成為一種共識(shí)，但縱觀英美法系的判例，是否將直接侵權(quán)作為許可侵權(quán)成立的前提條件，曾存在不同觀點(diǎn)。究其原因，一方面是對(duì)該要件缺乏明文規(guī)定，司法者具有較大的自由裁量權(quán)，判例法的特點(diǎn)決定了該制度能夠在司法實(shí)踐中靈活運(yùn)用。另一方面，許可侵權(quán)的構(gòu)造與國(guó)情和政策密切相關(guān)，判例法國(guó)家可以根據(jù)國(guó)情與政策在具體案例中對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，比如該制度在澳大利亞與英國(guó)的適用范圍和寬嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)有所差異。因此，本文認(rèn)為，盡管不宜將直接侵權(quán)作為認(rèn)定許可侵權(quán)的必然條件，但該項(xiàng)條件是限制許可侵權(quán)適用范圍的重要因素，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)定許可侵權(quán)時(shí)加以考量，否則會(huì)導(dǎo)致許可侵權(quán)責(zé)任的不當(dāng)擴(kuò)張。

四、我國(guó)侵權(quán)責(zé)任體系下許可侵權(quán)制度的構(gòu)建

（一）我國(guó)引入許可侵權(quán)制度的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

相關(guān)國(guó)家最初建立許可侵權(quán)制度是為了彌補(bǔ)立法的空白，對(duì)因技術(shù)發(fā)展導(dǎo)致的新型著作權(quán)侵權(quán)問題進(jìn)行規(guī)制。復(fù)制技術(shù)的制造商向公眾提供未經(jīng)授權(quán)復(fù)制和傳播作品的手段，著作權(quán)人便援引該概念以反對(duì)利用復(fù)制技術(shù)的制造商。如今數(shù)字技術(shù)的發(fā)展對(duì)我國(guó)著作權(quán)規(guī)則帶來的沖擊，恰如復(fù)制技術(shù)興起時(shí)為行業(yè)帶來的震動(dòng)，為解決新問題與法律的滯后性之間的矛盾，亟須探索新的解決路徑。我國(guó)雖未確立許可侵權(quán)制度，但在實(shí)踐中已經(jīng)有所借鑒，以許可侵權(quán)視角對(duì)人工智能侵權(quán)問題進(jìn)行規(guī)制，能夠充分平衡著作權(quán)人與人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的利益。

在立法方面，我國(guó)雖然缺乏“許可侵權(quán)”制度的詳細(xì)明文規(guī)定，但相關(guān)規(guī)則已經(jīng)隱性地散見于著作權(quán)法律法規(guī)之中。現(xiàn)行《著作權(quán)法》第 10 條規(guī)定，“著作權(quán)人可以許可他人行使前款第（5）項(xiàng)至第（17）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利，并依照約定或者本法有關(guān)規(guī)定獲得報(bào)酬”，為追究無權(quán)授權(quán)人的侵權(quán)責(zé)任預(yù)留了制度空間。《著作權(quán)法實(shí)施條例》第 24 條規(guī)定，“除合同另有約定外，被許可人許可第三人行使同一權(quán)利，必須取得著作權(quán)人的許可”，亦即被許可人尚且無權(quán)將權(quán)利擅自許可給第三人，“許可權(quán)”僅限于著作權(quán)人本身行使。這意味著“許可侵權(quán)”的主體——除著作權(quán)人以外的其他人都屬于無權(quán)授權(quán)人。此外，《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第 24 條第1款規(guī)定，“許可他人行使軟件著作權(quán)人專有權(quán)的，屬于侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任”，同樣明確了無權(quán)許可的法律后果。上述立法的一種解釋是，許可的權(quán)利歸著作權(quán)人享有，無權(quán)授權(quán)人將承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。可見，在我國(guó)著作權(quán)現(xiàn)有保護(hù)體系之下，存在“許可侵權(quán)”規(guī)則適用和發(fā)展的制度空間，可以借鑒英美法系對(duì)于“許可”的解釋和考量因素，將明示許可與默示許可的情形納入其中。

在司法方面，我國(guó)司法實(shí)踐對(duì)該制度早有借鑒，“太陽花案”與“慧魚案”分別體現(xiàn)了明示許可與默示許可的情形。“太陽花案”中的被告明確作出許可的意思表示，屬于明示許可，是司法實(shí)踐中追究無權(quán)許可人侵權(quán)責(zé)任的典型案例。該案被告亨智公司在未獲授權(quán)的情況下，偽造原告簽名謊稱享有對(duì)原告“太陽花”美術(shù)作品的著作權(quán)，并授權(quán)被告愛爾康公司使用“太陽花”美術(shù)作品。法院依據(jù)《民法典》第1168條、《著作權(quán)法》第52條判令二者承擔(dān)共同侵權(quán)的連帶責(zé)任。“慧魚案”中的被告未經(jīng)許可生產(chǎn)與原告商品相同的說明書與玩具組件，原告訴其侵犯對(duì)自己圖形作品和模型作品的著作權(quán)。二審法院創(chuàng)設(shè)性地將“復(fù)制權(quán)”解釋為“授權(quán)他人復(fù)制的權(quán)利”，購(gòu)買者按照手冊(cè)搭建模型的行為屬于復(fù)制，而被告的行為屬于許可購(gòu)買者對(duì)模型作品進(jìn)行復(fù)制，從而追究被告的侵權(quán)責(zé)任。該案中，被告未曾對(duì)購(gòu)買者作出許可的意思表示，但法院綜合考慮各項(xiàng)要素與規(guī)范目的，認(rèn)定被告的行為屬于“許可”，在事實(shí)上借鑒了英美法系認(rèn)定默示許可的思路。最終該案認(rèn)為被告屬于復(fù)制權(quán)的直接侵權(quán)人，依據(jù)原《著作權(quán)法》第48條、第49條追究其民事責(zé)任。上述案件均涉及無權(quán)許可的侵權(quán)情形，包括明示的許可與默示的許可，無論是許可的含義抑或許可的解釋路徑，均與英國(guó)的許可侵權(quán)制度極為相似。

因我國(guó)并未正式確立許可侵權(quán)制度，案件的侵權(quán)責(zé)任最終還是要回歸到我國(guó)侵權(quán)責(zé)任體系中進(jìn)行認(rèn)定。對(duì)此，不同審理法院選擇了不同的解釋路徑。“太陽花案”的審理法院認(rèn)為，被告亨智公司偽造虛假材料，屬于明知無授權(quán)且故意實(shí)施授權(quán)行為，具有主觀故意；被告愛爾康公司是直接侵權(quán)人，未對(duì)授權(quán)盡到審查義務(wù)而具有過失。二被告不具有共同故意，故不能為幫助侵權(quán)所吸納。因此，本案認(rèn)定無權(quán)許可人與被許可人構(gòu)成共同侵權(quán)，而非幫助侵權(quán)。“慧魚案”的審理法院雖借用“許可侵權(quán)”理論作為裁判思路，但在認(rèn)定侵權(quán)責(zé)任時(shí)，通過將“復(fù)制權(quán)”擴(kuò)大解釋為“許可復(fù)制”認(rèn)定被告侵犯復(fù)制權(quán)，屬于直接侵權(quán)。因此，本案未認(rèn)定被告與購(gòu)買者構(gòu)成多數(shù)人侵權(quán)，而是判令被告單獨(dú)承擔(dān)直接侵權(quán)責(zé)任。同樣屬于許可侵權(quán)的情形，卻體現(xiàn)出單獨(dú)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任與承擔(dān)連帶責(zé)任的巨大差異。若我國(guó)確立許可侵權(quán)制度，則可以在司法實(shí)踐中對(duì)許可侵權(quán)的情形采取合理的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的裁量。

綜上，雖然許可侵權(quán)制度普遍適用于英美法系，我國(guó)尚未明文規(guī)定許可侵權(quán)制度，但該制度在我國(guó)同樣具有適用基礎(chǔ)。一方面，立法為許可侵權(quán)的適用預(yù)留了制度空間；另一方面，司法為應(yīng)對(duì)實(shí)踐中的復(fù)雜問題，對(duì)類似“許可侵權(quán)”的規(guī)則早有借鑒。

（二）許可侵權(quán)與我國(guó)侵權(quán)責(zé)任體系的接榫

前已論及，關(guān)于許可侵權(quán)體系定位存在不同觀點(diǎn)，許可侵權(quán)制度在英美法系各國(guó)之間也因具體國(guó)情不同而存在差異。為將許可侵權(quán)移植到我國(guó)侵權(quán)責(zé)任體系之中并發(fā)揮其對(duì)人工智能生成內(nèi)容的規(guī)制作用，應(yīng)充分考慮我國(guó)的侵權(quán)責(zé)任體系、人工智能產(chǎn)業(yè)政策與發(fā)展?fàn)顩r，在遵其本旨的基礎(chǔ)上靈活調(diào)整，以免出現(xiàn)“水土不服”的困境。

關(guān)于許可侵權(quán)在我國(guó)侵權(quán)體系中的定位問題同樣存在爭(zhēng)議。在直接侵權(quán)與間接侵權(quán)的理論分野下，有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將許可侵權(quán)視為直接侵權(quán)，理由是我國(guó)的幫助侵權(quán)和教唆侵權(quán)制度足以解決那些存在“直接侵權(quán)行為”及“主觀過錯(cuò)”的侵權(quán)認(rèn)定問題，沒有必要將許可侵權(quán)定性為間接侵權(quán)。也有學(xué)者明確將“許可侵權(quán)”歸入間接侵權(quán)的體系之下，認(rèn)為這種侵權(quán)情形在很大程度上是一個(gè)“兜底條款”，可以將沒有構(gòu)成“直接侵權(quán)”和其他“間接侵權(quán)”，但可以導(dǎo)致侵權(quán)責(zé)任的情形都包含進(jìn)去。本文支持后一種觀點(diǎn)，認(rèn)為許可侵權(quán)是一類間接侵權(quán)。第一，無權(quán)許可人未直接作出受著作權(quán)專有權(quán)利控制的行為，不是直接侵權(quán)人。各國(guó)著作權(quán)法定義著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的方法，是對(duì)受專有權(quán)利控制的行為加以界定。所謂的“以特定方式利用作品”在我國(guó)即指《著作權(quán)法》第10條第（5）項(xiàng)至第（17）項(xiàng)所規(guī)定的復(fù)制、發(fā)行、出租、展覽、表演等十三種法定方式。法律并未單獨(dú)規(guī)定“許可權(quán)”，單純的許可行為也不會(huì)為權(quán)利人造成損失，只有被許可人基于對(duì)許可的信賴實(shí)施上述十三種行為時(shí)才會(huì)對(duì)著作權(quán)造成直接的損害。無權(quán)許可人僅是使直接侵權(quán)人相信其有許可權(quán)，為直接侵權(quán)行為提供心理或物質(zhì)上的幫助，并未直接為專有權(quán)利所控制的行為，不屬于直接侵權(quán)。第二，從構(gòu)成要件上看，縱觀英國(guó)、澳大利亞對(duì)許可侵權(quán)規(guī)則的適用，往往以直接侵權(quán)發(fā)生為前提，若沒有直接侵權(quán)行為一般不單獨(dú)認(rèn)定許可行為侵害著作權(quán)。第三，從規(guī)范目的來看，許可侵權(quán)制度的確立是為了應(yīng)對(duì)新技術(shù)發(fā)展帶來的侵權(quán)問題，若將其認(rèn)定為直接侵權(quán)，則有為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)者帶來過于嚴(yán)苛的責(zé)任之虞，不利于技術(shù)發(fā)展。

許可侵權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的學(xué)理上可歸為間接侵權(quán)，但我國(guó)民法體系下，數(shù)人侵權(quán)情形還是應(yīng)依據(jù)廣義共同侵權(quán)的規(guī)則。雖同在廣義共同侵權(quán)的框架下，許可侵權(quán)卻不同于幫助侵權(quán)與教唆侵權(quán)情形下對(duì)權(quán)利的侵害，其是不同于幫助侵權(quán)和教唆侵權(quán)的一種侵權(quán)類型。許可侵權(quán)與幫助侵權(quán)和教唆侵權(quán)的規(guī)制情形具有明顯的不同，不能被二者涵蓋在內(nèi)：第一，侵權(quán)的構(gòu)成要件不同。如前所述，幫助侵權(quán)與教唆侵權(quán)強(qiáng)調(diào)侵權(quán)的數(shù)人之間存在主觀上的意思聯(lián)絡(luò)，側(cè)重共同故意的主觀要件；而許可侵權(quán)考察的重點(diǎn)并非許可人與被許可人之間的意思聯(lián)絡(luò)，而是考察客觀上許可人是否有控制能力、是否盡到注意義務(wù)、是否具有能夠使人相信其具有許可權(quán)的權(quán)利外觀，側(cè)重客觀事實(shí)的判斷。構(gòu)成許可侵權(quán)要求許可人對(duì)被許可人具有控制能力，既表現(xiàn)為許可行為是侵權(quán)行為產(chǎn)生的必然條件，又表現(xiàn)為許可人有能力及時(shí)阻止被許可人的侵權(quán)行為。而無論是幫助侵權(quán)的幫助人或教唆侵權(quán)的教唆者，均不具有對(duì)直接侵權(quán)人的控制能力。第二，直接侵權(quán)人是否存在主觀過錯(cuò)的情形不同。幫助侵權(quán)與教唆侵權(quán)中的直接侵權(quán)人主觀過錯(cuò)一般是“故意”，然而許可侵權(quán)中發(fā)生直接侵權(quán)行為的被許可人主觀應(yīng)是過失或無過錯(cuò)，對(duì)主觀過錯(cuò)的判斷是以注意義務(wù)為中心的。從許可侵權(quán)的內(nèi)涵出發(fā)，“許可”包括明示的許可與默示的許可。為促進(jìn)市場(chǎng)交易，不應(yīng)對(duì)被許可人施加過高的審查義務(wù)，因此明示許可的情形下，一般應(yīng)推定被許可人因?qū)υS可人產(chǎn)生信賴而不具有侵權(quán)的故意；默示許可的情形下，只有當(dāng)被許可人未盡到審查義務(wù)時(shí)，才能夠認(rèn)為其“應(yīng)知”許可人無權(quán)許可、具有過失的主觀過錯(cuò)。第三，從行為表征來看，教唆侵權(quán)中的教唆行為與加害行為之間存在因果關(guān)系，被教唆人實(shí)施的加害行為正是教唆的內(nèi)容；而許可侵權(quán)不存在明確的教唆內(nèi)容，更類似于幫助侵權(quán)行為中為被許可人侵犯著作權(quán)提供了便利條件。

除了侵權(quán)情形本身的不同，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)，區(qū)分許可侵權(quán)與教唆侵權(quán)、幫助侵權(quán)，也能夠更好應(yīng)對(duì)技術(shù)發(fā)展對(duì)著作權(quán)制度帶來的沖擊，平衡產(chǎn)業(yè)發(fā)展與著作權(quán)人利益。幫助侵權(quán)或教唆侵權(quán)均以共同故意為成立要件，人工智能在前端訓(xùn)練中使用他人作品在所難免，若據(jù)此認(rèn)定人工智能服務(wù)提供者具有主觀故意，則對(duì)人工智能服務(wù)提供者施以過重的侵權(quán)責(zé)任。何況，人工智能技術(shù)的開發(fā)者或運(yùn)營(yíng)者一般并無侵權(quán)故意，只是由于人工智能服務(wù)的性質(zhì)不可避免地為侵權(quán)行為提供便利。但若因人工智能服務(wù)提供者不具有侵權(quán)的主觀故意，便排除其侵權(quán)責(zé)任，同樣不利于對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)的規(guī)制。許可侵權(quán)并不以許可者的主觀過錯(cuò)為要件，而是以注意義務(wù)為中心，兼顧其他考量因素，能夠?qū)θ斯ぶ悄芮謾?quán)問題進(jìn)行恰當(dāng)規(guī)制。

（三）許可侵權(quán)制度對(duì)人工智能生成內(nèi)容侵權(quán)的規(guī)制

生成式人工智能與使用者共同創(chuàng)作或使用者故意誘導(dǎo)人工智能生成侵權(quán)內(nèi)容的情形，能夠依照我國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)范進(jìn)行規(guī)制。在使用者正常輸入提示詞、不存在任何主觀過錯(cuò)便生成侵權(quán)內(nèi)容的場(chǎng)景下，侵權(quán)內(nèi)容的生成系因人工智能服務(wù)提供者未盡到注意義務(wù)導(dǎo)致的，可以考慮“許可侵權(quán)”的適用。

許可侵權(quán)作為對(duì)間接侵權(quán)制度的一種補(bǔ)充，與國(guó)情及公共政策密切相關(guān)。各國(guó)司法實(shí)踐中的判斷標(biāo)準(zhǔn)不同，將“許可侵權(quán)”制度引入我國(guó)時(shí)，亦可以根據(jù)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、司法實(shí)踐中的侵權(quán)情形靈活設(shè)置其適用條件，以便充分發(fā)揮其對(duì)人工智能生成內(nèi)容侵權(quán)的規(guī)制作用。以英國(guó)和澳大利亞司法實(shí)踐中的判斷標(biāo)準(zhǔn)為藍(lán)本，許可侵權(quán)在我國(guó)的適用可以采取四要件式的判斷標(biāo)準(zhǔn)，即同時(shí)符合下列四個(gè)條件可以認(rèn)定許可侵權(quán)：（1）許可人對(duì)侵權(quán)后果的發(fā)生有一定控制能力；（2）有“許可”的權(quán)利外觀；（3）未采取相應(yīng)注意義務(wù)；（4）以直接侵權(quán)實(shí)際發(fā)生為前提。

對(duì)于控制能力要件，在生成式人工智能侵權(quán)場(chǎng)景下，人工智能服務(wù)提供者對(duì)使用者能否侵權(quán)的控制能力體現(xiàn)于：前端訓(xùn)練行為輸入的數(shù)據(jù)是決定后端輸出結(jié)果是否與他人作品實(shí)質(zhì)性相似的前提條件。同時(shí)，人工智能服務(wù)提供者可以通過采取關(guān)鍵詞過濾、在數(shù)據(jù)庫內(nèi)刪除物料等手段阻卻侵權(quán)后果的發(fā)生。對(duì)于權(quán)利外觀要件，生成式人工智能是在總結(jié)、復(fù)制、改編他人作品的基礎(chǔ)上生成內(nèi)容的，使用者輸入指令生成內(nèi)容的過程中必然會(huì)調(diào)用到數(shù)據(jù)庫中的他人作品。人工智能服務(wù)提供者為使用者提供輸入指令即可生成內(nèi)容的服務(wù)時(shí)，使用者有理由相信其具有相關(guān)素材的合理來源，并授權(quán)使用者對(duì)其數(shù)據(jù)庫內(nèi)的他人作品進(jìn)行利用以生成新的內(nèi)容。因此，生成式人工智能的運(yùn)行與服務(wù)模式使其天然具有許可侵權(quán)的控制要件以及權(quán)利外觀要件。

人工智能服務(wù)提供者承擔(dān)許可侵權(quán)的責(zé)任應(yīng)同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件：一是人工智能服務(wù)提供者本身未盡到國(guó)家規(guī)定或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的注意義務(wù)。強(qiáng)調(diào)人工智能服務(wù)提供者注意義務(wù)的理由在于，人工智能時(shí)代的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，是由于技術(shù)進(jìn)步客觀上為侵權(quán)行為提供了便利，而非技術(shù)或設(shè)備的提供者本身具有幫助或誘導(dǎo)他人侵權(quán)的主觀故意，傳統(tǒng)侵權(quán)責(zé)任的分析框架已難以適用于人工智能侵權(quán)責(zé)任的分析。為此，應(yīng)構(gòu)建以注意義務(wù)為中心的歸責(zé)模式，著重強(qiáng)調(diào)人工智能服務(wù)提供者是否盡到注意義務(wù)，從而明確責(zé)任主體、提供穩(wěn)定預(yù)期，有益于服務(wù)提供者的合規(guī)風(fēng)控，在權(quán)利保護(hù)與技術(shù)發(fā)展之間取得適度平衡。至于注意義務(wù)的內(nèi)容，可參考《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》及《生成式人工智能服務(wù)安全基本要求》的相關(guān)規(guī)定。

二是使用者對(duì)生成內(nèi)容的后續(xù)使用行為落入到著作權(quán)專有權(quán)利范圍內(nèi)、導(dǎo)致侵權(quán)后果發(fā)生。認(rèn)定人工智能服務(wù)提供者構(gòu)成許可侵權(quán)，要以使用者的行為直接侵權(quán)為前提，實(shí)質(zhì)上是關(guān)注許可侵權(quán)是否實(shí)際造成了損害后果。這不僅符合學(xué)理上對(duì)間接侵權(quán)的認(rèn)定要求，更重要的是，能夠有力限制許可侵權(quán)責(zé)任的不當(dāng)擴(kuò)張或?yàn)E用，以免對(duì)發(fā)展中的人工智能產(chǎn)業(yè)施加過重的責(zé)任。具體而言，只有使用者實(shí)施了《著作權(quán)法》規(guī)定的專有權(quán)利控制的行為，如對(duì)人工智能生成的侵權(quán)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)制、發(fā)行、改編、傳播等，為著作權(quán)造成了實(shí)際的損害后果時(shí)，人工智能服務(wù)提供者才構(gòu)成許可侵權(quán)。若使用者僅輸入指令、未進(jìn)一步利用生成內(nèi)容，使用者未實(shí)施直接侵權(quán)，人工智能服務(wù)提供者亦不構(gòu)成許可侵權(quán)。

在侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方面，主要圍繞人機(jī)協(xié)同關(guān)系分類討論。如前所述，在使用者與人工智能共同創(chuàng)作的情形下，依照《民法典》第1168條的規(guī)定，由使用者與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者承擔(dān)連帶責(zé)任。在人工智能服務(wù)提供者盡到防止侵權(quán)的注意義務(wù)、采取相關(guān)措施，而使用者故意繞開人工智能的屏蔽詞誘導(dǎo)其生成侵權(quán)內(nèi)容時(shí)，依照《民法典》第1169條的規(guī)定，由使用者承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者未盡到注意義務(wù)，且存在使用者的直接侵權(quán)行為時(shí)，可依照許可侵權(quán)制度的規(guī)則分配侵權(quán)責(zé)任。許可侵權(quán)規(guī)則脫胎于英美法系判例法，分配侵權(quán)責(zé)任時(shí)主要依據(jù)實(shí)踐中所形成的專門適用于著作權(quán)領(lǐng)域的“間接責(zé)任”規(guī)則，一般直接引用著作權(quán)法的規(guī)定或著作權(quán)領(lǐng)域“間接責(zé)任”的判例，僅將一般侵權(quán)行為法的規(guī)定作為補(bǔ)充。盡管我國(guó)未明確規(guī)定“間接責(zé)任”，但《最高人民法院關(guān)于審理侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》中均規(guī)定了直接侵犯著作權(quán)者之外的第三人承擔(dān)責(zé)任的情形，只是在以何種形式承擔(dān)自身責(zé)任的問題上值得商榷。許可侵權(quán)的典型案例中，法官往往支持著作權(quán)人索賠，并在合理范圍內(nèi)向侵權(quán)人頒發(fā)禁令以避免侵權(quán)行為持續(xù)發(fā)生。在人工智能服務(wù)提供者未盡注意義務(wù)時(shí)，對(duì)于使用者直接侵權(quán)行為所造成的損害，人工智能服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，權(quán)利人有權(quán)要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任，并要求其采取必要措施避免后續(xù)損害發(fā)生。

五、結(jié)語

在人工智能及大數(shù)據(jù)蓬勃發(fā)展的背景下，著作權(quán)制度顯然受到?jīng)_擊，若不對(duì)人工智能進(jìn)行及時(shí)、合理規(guī)制，會(huì)極大損傷人類作者的創(chuàng)作熱情，人工智能生成內(nèi)容形成的源泉逐漸枯竭，甚至?xí)?dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展由于市場(chǎng)失靈走向無序競(jìng)爭(zhēng)。為最大程度激發(fā)創(chuàng)作者的熱情、保障人工智能產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展，各國(guó)紛紛建立專門的規(guī)則應(yīng)對(duì)人工智能侵權(quán)問題。縱觀國(guó)外的治理方式，主要存在嚴(yán)格監(jiān)管、以弱規(guī)制促發(fā)展兩種治理方式。歐盟對(duì)人工智能和大數(shù)據(jù)的監(jiān)管表現(xiàn)為監(jiān)管與競(jìng)爭(zhēng)并舉，率先搭建較為嚴(yán)格的立法與監(jiān)管體系。美國(guó)則采取了較弱規(guī)制的立場(chǎng)，著眼于為新技術(shù)的發(fā)展提供較為寬松的環(huán)境，實(shí)現(xiàn)刺激和促進(jìn)新技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)。我國(guó)對(duì)于人工智能的治理，一方面從頂層設(shè)計(jì)上強(qiáng)調(diào)人工智能產(chǎn)業(yè)對(duì)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的支柱作用，另一方面則先后出臺(tái)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》等具體法規(guī)對(duì)人工智能進(jìn)行規(guī)制，總體上秉持“在發(fā)展中治理”的理念。因此，應(yīng)當(dāng)將人工智能生成內(nèi)容侵權(quán)問題納入規(guī)制體系之內(nèi)，但不應(yīng)為其設(shè)置過于嚴(yán)格的侵權(quán)負(fù)擔(dān)。應(yīng)當(dāng)盡可能在現(xiàn)有侵權(quán)規(guī)則之內(nèi)找到規(guī)制方式，兼顧產(chǎn)業(yè)發(fā)展與著作權(quán)人的利益。

許可侵權(quán)規(guī)則在著作權(quán)侵權(quán)案件中的適用，既擴(kuò)張了責(zé)任主體的邊界，也豐富了侵權(quán)樣態(tài)的內(nèi)涵，整體上加大了人工智能生成內(nèi)容的著作權(quán)治理力度，又未對(duì)人工智能服務(wù)提供者施加過重的責(zé)任。在著作權(quán)制度的語境下，人類作者和人工智能終將走向共存。某種程度上，以一種“侵權(quán)觀念”來對(duì)待人工智能產(chǎn)業(yè)中的各個(gè)主體，并非這個(gè)社會(huì)的最終選擇，而是法律治理的階段性方案，由此保證各方權(quán)益的基本平衡。以前瞻性的眼光規(guī)范人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，侵權(quán)認(rèn)定與侵權(quán)歸責(zé)是對(duì)其進(jìn)行規(guī)制的兩道關(guān)卡，通過許可侵權(quán)將人工智能服務(wù)提供者納入我國(guó)侵權(quán)責(zé)任體系的同時(shí)，可以對(duì)“接觸＋實(shí)質(zhì)性相似”的侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)調(diào)整，比如在司法實(shí)踐中認(rèn)定人工智能生成內(nèi)容的侵權(quán)時(shí)，適當(dāng)放寬“實(shí)質(zhì)性相似”的標(biāo)準(zhǔn)。如此可以使侵權(quán)認(rèn)定與侵權(quán)歸責(zé)相互配合，合理規(guī)制并促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。這是許可侵權(quán)規(guī)則可能為我國(guó)帶來的重要法治效益。

注:因字?jǐn)?shù)關(guān)系，注釋省略。如引用、轉(zhuǎn)發(fā)請(qǐng)注明《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2025年第3期(未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及建立鏡像，違者將依法追究法律責(zé)任)

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