錕涵律所·王飛律師：從女子為交社保被負(fù)債200萬看掛名法人風(fēng)險(xiǎn)

李女士擔(dān)任掛名法人的公司因?qū)嶋H控制人張某涉嫌合同詐騙被刑事立案。盡管李女士未參與經(jīng)營，但若案件定性為單位犯罪，其作為法定代表人可能被認(rèn)定為“直接負(fù)責(zé)的主管人員”，面臨刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

李女士在就職某公司期間，公司實(shí)際控制人張某以“關(guān)系好”為由，要求她擔(dān)任公司法定代表人及唯一股東，并說“不答應(yīng)就不能繼續(xù)繳納社保”，同時(shí)信誓旦旦保證“不會(huì)影響生活”。法律意識薄弱的李女士同意了。

然而，承諾成了空談。張某利用公司大肆舉債，導(dǎo)致公司背負(fù)巨額債務(wù)。直至發(fā)現(xiàn)個(gè)人賬戶被凍結(jié)，李女士才得知這個(gè)事情。原來，在2024年某月，一位債權(quán)人已將李女士、公司及張某一并告上武漢市洪山區(qū)人民法院，索要200多萬元欠款，并申請了財(cái)產(chǎn)保全。從天而降的債務(wù)和凍結(jié)令，讓李女士的生活陷入困境——父親常年住院，孩子尚在讀書，賬戶凍結(jié)直接影響了一家人正常開支。

收到法院傳票后，焦急萬分的李女士聯(lián)系了法官，哭訴自己的遭遇。李女士自述她從未參與公司實(shí)際經(jīng)營，目前也已離職，而如今因?yàn)樨?cái)產(chǎn)保全，其家庭正常開支都成問題。2025年3月下旬，她專程趕到武漢市洪山區(qū)人民法院南湖法庭，向法官當(dāng)面陳述了事情原委。

法官耐心傾聽并安慰了她。如果要真正解決李女士的困境，必須從法律層面徹底厘清責(zé)任。隨后，李女士提供了審計(jì)報(bào)告作為證據(jù)，證明其與公司的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，同時(shí)還提供了關(guān)鍵的本案涉嫌刑事犯罪的線索。法官迅速行動(dòng)，輾轉(zhuǎn)與北京市公安局某分局取得聯(lián)系，確認(rèn)張某因涉嫌合同詐騙已被該分局刑事羈押，且本案涉及的債權(quán)人也已向該分局報(bào)案。

鑒于案件關(guān)鍵事實(shí)已涉嫌犯罪，依法應(yīng)由公安機(jī)關(guān)處理。掌握了這一重要情況，法官主動(dòng)與債權(quán)人溝通，詳細(xì)說明了李女士“掛名法人”、未參與經(jīng)營、對債務(wù)不知情且已被張某犯罪行為牽連的實(shí)際情況，并向債權(quán)人送達(dá)了李女士提交的證據(jù)材料。經(jīng)過法官細(xì)致地釋法說理，債權(quán)人最終同意并申請撤回了對李女士的起訴及采取的財(cái)產(chǎn)保全措施。法官隨即依法作出裁定，解除了對李女士賬戶的保全措施，她的生活收支終于恢復(fù)正常。

來源：極目新聞

刑事責(zé)任：單位犯罪中的身份牽連

《刑法》第31條規(guī)定：“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。”

《刑法》第162條之二（虛假破產(chǎn)罪）規(guī)定：“公司、企業(yè)通過隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。”

我國對單位犯罪實(shí)行“雙罰制”，既處罰單位，也追究直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任。“直接負(fù)責(zé)的主管人員”通常指對犯罪起決策、指揮作用的人員，但司法實(shí)踐中可能擴(kuò)大解釋為包括掛名法人。即使未實(shí)際參與犯罪，掛名法人因身份登記可能被推定為“主管人員”。

虛假破產(chǎn)罪是典型的單位犯罪，旨在打擊通過破產(chǎn)程序逃避債務(wù)的行為。直接責(zé)任人員包括實(shí)際控制人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等，掛名法人若未履行監(jiān)督職責(zé)，可能被認(rèn)定為共犯。

結(jié)合本案分析

若張某的合同詐騙行為被認(rèn)定為單位犯罪，李女士作為法定代表人可能被追責(zé)。例如，在最高檢指導(dǎo)性案例中，甲公司法定代表人周某某因欺詐發(fā)行債券罪被判刑，盡管其未直接參與財(cái)務(wù)造假，但因其決策地位被認(rèn)定為直接責(zé)任人員。李女士需提供證據(jù)證明未參與決策、未獲取非法利益，否則可能面臨刑事指控。

若張某通過虛假破產(chǎn)轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)，李女士作為法定代表人需證明已盡到合理注意義務(wù)。例如，在江蘇某案例中，法定代表人因未阻止財(cái)務(wù)人員隱匿財(cái)產(chǎn)，被認(rèn)定為虛假破產(chǎn)罪共犯，判處有期徒刑1年6個(gè)月。李女士需提供公司財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)議記錄等證據(jù)，證明對破產(chǎn)程序不知情。

掛名法人在刑事領(lǐng)域需防范單位犯罪的身份牽連。建議采取以下措施：1. 定期審查公司財(cái)務(wù)報(bào)表，避免參與虛假交易；2. 要求實(shí)際控制人出具書面承諾，明確刑事責(zé)任承擔(dān)；3. 若發(fā)現(xiàn)公司涉嫌犯罪，立即向司法機(jī)關(guān)說明情況并提交免責(zé)證據(jù)。企業(yè)經(jīng)營者應(yīng)合法經(jīng)營，避免利用掛名法人逃避刑事追責(zé)，否則將面臨高額罰金與有期徒刑。

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