中信建投因科藍(lán)軟件業(yè)務(wù)被監(jiān)管談話 董秘劉乃文正是投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 付楨/文

北京證監(jiān)局在日前更新了一則兩則監(jiān)管措施通報(bào)，中信建投在發(fā)行保薦個(gè)別項(xiàng)目中，存在違規(guī)行為，被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

據(jù)通報(bào)，中信建投證券在證券發(fā)行保薦個(gè)別項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人的主要產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)情況、部分主要客戶和供應(yīng)商、個(gè)別重要子公司等事項(xiàng)的盡職調(diào)查不充分，未審慎核查發(fā)行人申請(qǐng)文件和證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容。

上述行為違反了多項(xiàng)準(zhǔn)則和管理辦法規(guī)定，被北京證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

和這一份罰單一同發(fā)布的還有北京證監(jiān)局對(duì)北京科藍(lán)軟件系統(tǒng)股份有限公司（簡(jiǎn)稱科藍(lán)軟件）的罰單。科藍(lán)軟件因四項(xiàng)問題被點(diǎn)名處罰，還被要求整改等。而中信建投正是科藍(lán)軟件的保薦機(jī)構(gòu)。

公開信息顯示，2020年中信建投就擔(dān)任科藍(lán)軟件非公開發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，在202511月，因原保薦代表人工作變動(dòng)，中信建投還委派新的保薦代表人接替，繼續(xù)對(duì)科藍(lán)軟件的可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

在處罰通報(bào)中，科藍(lán)軟件存在收入核算不規(guī)范、存在非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)以及其他會(huì)計(jì)核算不規(guī)范的問題。中信建投證券作為其保薦機(jī)構(gòu)，也存在對(duì)應(yīng)的失職行為。

中信建投目前負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的高管是董事會(huì)秘書劉乃生。據(jù)悉，其在2006年3月給予進(jìn)入中信建投工作。此前曾是公司投資銀行部的行政負(fù)責(zé)人，2021年起擔(dān)任公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)主任。此外，劉乃生還具有A股保薦代表人的資格。

運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)金融部主任劉慶表示，本次處罰通報(bào)中，北京證監(jiān)局并未對(duì)公司負(fù)責(zé)人或者保薦人進(jìn)行點(diǎn)名處罰。僅提及了“公司主要負(fù)責(zé)人”按照指定日期接受監(jiān)管談話。不知?jiǎng)⒛松鷮?duì)此次處罰有何看法，

（責(zé)任編輯：付楨）

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