吉林
觀點網(wǎng)訊：5月12日，吉林證監(jiān)局發(fā)布對吉林省養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定。
經(jīng)查，該公司存在多項違規(guī)行為：?一、管理、運用私募基金財產(chǎn)未能恪盡職守履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。二、未按規(guī)定采取調(diào)查問卷等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。三、未自行或委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級。四、未按規(guī)定向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債等信息。五、未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定。
據(jù)介紹，吉林證監(jiān)局依法對其采取出具警示函監(jiān)管措施，并要求該公司在30日內(nèi)提交整改報告。
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