教育失配、社會(huì)流動(dòng)與優(yōu)績(jī)主義觀念

趙青矣

清華大學(xué)

社會(huì)學(xué)系

博士研究生

史海鈞

清華大學(xué)

社會(huì)學(xué)系

博士研究生

教育失配、社會(huì)流動(dòng)與優(yōu)績(jī)主義觀念

來源 | 《社會(huì)學(xué)研究》2026年第1期

作者 | 趙青矣、史海鈞

責(zé)任編輯 |趙夢(mèng)瑤

本文基于地位不一致理論，采用教育失配視角刻畫個(gè)體在不同分層系統(tǒng)所處地位之間的張力，并在社會(huì)流動(dòng)的動(dòng)態(tài)背景下闡釋優(yōu)績(jī)主義觀念的形成機(jī)制。基于對(duì)中國(guó)家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，職業(yè)與教育的縱向低配會(huì)顯著削弱公眾在總體性和個(gè)體性兩方面的優(yōu)績(jī)主義觀念；而代際與代內(nèi)的長(zhǎng)距離向上流動(dòng)則能夠抑制職業(yè)—教育縱向低配與優(yōu)績(jī)主義觀念之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。上述結(jié)果表明，優(yōu)績(jī)主義觀念不僅反映個(gè)體在特定社會(huì)結(jié)構(gòu)中的位置，同時(shí)也受多元分層體系下的地位張力及其歷時(shí)性變動(dòng)過程的共同影響。

一、引言

作為一種價(jià)值觀念，優(yōu)績(jī)主義（meritocracy）是現(xiàn)代性的根基之一，其背后蘊(yùn)含著帕森斯式的社會(huì)愿景，即在獲取社會(huì)報(bào)酬（如職業(yè)成就）的過程中，自致性因素（如努力、能力等）比先賦性因素（如家庭背景）發(fā)揮著更重要的作用（Weakliem et al.，1995）。通俗而言，優(yōu)績(jī)主義的核心可概括為“努力+能力=成就”這一價(jià)值等式。在此等式下，個(gè)體在平等的機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)中付出努力、發(fā)揮能力，進(jìn)而取得成就，成就因而被視為與努力高度匹配。20世紀(jì)以來，隨著社會(huì)的大眾化和理性化，優(yōu)績(jī)主義在世界范圍內(nèi)廣泛傳播，逐漸成為現(xiàn)代社會(huì)的主導(dǎo)價(jià)值觀念，并成為諸如標(biāo)準(zhǔn)化入學(xué)考試、泰勒制企業(yè)管理等諸多核心制度的價(jià)值依托。從現(xiàn)實(shí)發(fā)展看，隨著工業(yè)化程度的提高，自致因素對(duì)個(gè)體的賦能作用確實(shí)逐漸增強(qiáng)，并持續(xù)推動(dòng)社會(huì)向優(yōu)績(jī)主義所期許的方向演進(jìn)（Treiman,1970）。

在個(gè)體層面，優(yōu)績(jī)主義觀念則進(jìn)一步反映出個(gè)體對(duì)社會(huì)不平等及資源分配狀況的整體性認(rèn)知（李忠路，2018）。若個(gè)體長(zhǎng)期持有優(yōu)績(jī)主義觀念，即認(rèn)同成功主要取決于個(gè)人的努力和能力，那么他更傾向于將自身境遇歸因于個(gè)體因素，而非結(jié)構(gòu)性或外在因素，從而對(duì)社會(huì)資源的分配不均表現(xiàn)出更高的容忍度。正如優(yōu)績(jī)主義概念的提出者楊（Michael Young）在其著作中所言：“所有發(fā)達(dá)社會(huì)……都或多或少地信奉機(jī)會(huì)平等，而這將使得不平等合法化”（Young,2006:73）。正因如此，在全球經(jīng)濟(jì)增速放緩、西方社會(huì)兩極分化加劇的背景下，優(yōu)績(jī)主義引發(fā)了巨大爭(zhēng)議。桑德爾（Michael J. Sandel）指出，優(yōu)績(jī)主義價(jià)值觀加劇了社會(huì)不平等（桑德爾，2021:12）。它在邏輯上忽視了天賦、努力和成果背后的先賦性差異，以及不同群體機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)的不平等，進(jìn)而引發(fā)對(duì)其正義性的質(zhì)疑（羅爾斯，1988:77-78）。例如，優(yōu)績(jī)主義可能導(dǎo)致社會(huì)資源和地位的分配不公，因?yàn)樗詡€(gè)人能力和成就為主要依據(jù)，而這些往往與個(gè)人的出身背景及社會(huì)環(huán)境密切相關(guān)。在個(gè)體層面，優(yōu)績(jī)主義可能引發(fā)焦慮、急躁和對(duì)失敗的過度自責(zé)，進(jìn)而防礙個(gè)體的長(zhǎng)期發(fā)展（Madeira et al.，2019）。在社會(huì)層面，優(yōu)績(jī)主義使得優(yōu)勝者容易滋生傲慢情緒，而失敗者不但面臨物質(zhì)困境，還要承受污名和社會(huì)羞辱。長(zhǎng)此以往，怨恨情緒在底層不斷積累，最終可能激發(fā)破壞社會(huì)團(tuán)結(jié)的民粹主義（馬科維茨，2024）。現(xiàn)實(shí)中英國(guó)脫歐公投和特朗普當(dāng)選等現(xiàn)象，都反映了民粹主義在當(dāng)代政治中的興起（Norris & Inglehart,2019）。

具體到中國(guó)情境，盡管中國(guó)是否完全屬于優(yōu)績(jī)制社會(huì)尚有爭(zhēng)議，但優(yōu)績(jī)主義的價(jià)值觀念已被廣泛接受，并在高考等教育制度中扮演核心角色（劉鋮等，2024）。在教育領(lǐng)域，優(yōu)績(jī)主義一方面激勵(lì)學(xué)生追求卓越，帶來學(xué)習(xí)熱情提升、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)增強(qiáng)和成就意識(shí)提高等積極影響；另一方面也給學(xué)生帶來心理壓力增大、興趣與創(chuàng)造力受抑制以及家庭關(guān)系緊張等負(fù)面效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，懷默霆（Martin Whyte）的研究指出，盡管中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程伴隨著社會(huì)差距的擴(kuò)大，但大多數(shù)中國(guó)人在優(yōu)績(jī)主義觀念影響下，對(duì)收入分配差距持接受態(tài)度，并對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)抱有信心，這有助于緩解社會(huì)緊張關(guān)系（Whyte,2010:181-200;Whyte,2016）。然而近年來，中國(guó)公眾對(duì)優(yōu)績(jī)主義的理解正在發(fā)生變化：越來越多的人認(rèn)為優(yōu)績(jī)主義可能導(dǎo)致急躁、焦慮、惡性競(jìng)爭(zhēng)等不良心態(tài)，社會(huì)輿論也開始呼吁以更加多元的視角看待“績(jī)”與“優(yōu)”，而非采用單一維度的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（馮婷，2023）。若要更為深入地理解上述變化背后的成因，則需進(jìn)一步探究?jī)?yōu)績(jī)主義觀念的形成機(jī)制。

現(xiàn)有研究主要從文化論和結(jié)構(gòu)論兩個(gè)視角理解個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念。文化論更多側(cè)重于分析中國(guó)人優(yōu)績(jī)主義觀念的歷史文化根基。一方面，科舉制度支撐了中國(guó)長(zhǎng)期的高社會(huì)流動(dòng)性（何炳棣，2019），使“將相本無(wú)種，男兒當(dāng)自強(qiáng)”的觀念深入人心，構(gòu)成了優(yōu)績(jī)主義價(jià)值的制度淵源。另一方面，中國(guó)傳統(tǒng)文化強(qiáng)調(diào)自然的運(yùn)作，進(jìn)而形成了“先賦應(yīng)得”的觀念，這使得中國(guó)人傾向于認(rèn)為先天的不平等本身具有合法性（謝宇，2010），從而動(dòng)搖了桑德爾式優(yōu)績(jī)主義批判的邏輯基礎(chǔ)（劉鋮等，2024）。在文化論的假設(shè)下，同一社會(huì)中的個(gè)體在統(tǒng)一的文化熏陶下本應(yīng)形成趨同的優(yōu)績(jī)主義觀念，但這與現(xiàn)實(shí)中同一社會(huì)內(nèi)部不同群體之間迥異的優(yōu)績(jī)主義觀念并不相符。因此，更多社會(huì)學(xué)者嘗試引入結(jié)構(gòu)論的視角來解釋上述差異。首先，社會(huì)結(jié)構(gòu)的不平等，尤其是教育、健康、經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等方面的不平等，通過信息隔離等機(jī)制塑造了個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念（Mijs,2018;Mijs & Savage,2020;柳建坤，2024）。其次，個(gè)體在特定分層系統(tǒng)中的位置也會(huì)影響其對(duì)優(yōu)績(jī)主義的感知。現(xiàn)有研究主要圍繞教育和職業(yè)兩大分層體系展開。關(guān)注教育分層的學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在我國(guó)情境下，教育成就與個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系（唐明昊、李忠路，2022），但在其他國(guó)家則未必如此，這可能與不同國(guó)家在社會(huì)不平等的總體水平（Liu & Wang,2025）、教育制度與教育回報(bào)（Zhu,2025）等方面的差異有關(guān)。關(guān)注職業(yè)分層的學(xué)者同樣觀點(diǎn)不一。一派學(xué)者認(rèn)為，優(yōu)勢(shì)階層有維持特權(quán)的動(dòng)機(jī)，因此更具優(yōu)績(jī)主義觀念，此時(shí)優(yōu)績(jī)主義為其優(yōu)勢(shì)地位提供了合法性（Reynolds & Xian,2014；Newman et al.，2015;李忠路，2018）。另一派學(xué)者則認(rèn)為，弱勢(shì)階層抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，更有可能通過合理化自身目前的處境，即認(rèn)可當(dāng)下的社會(huì)差距是優(yōu)績(jī)主義原則所帶來的必然結(jié)果，來獲得對(duì)自身生活的確定感（Jost & Hunyady,2005;Ledgerwood et al.，2011），但隨著時(shí)間的推移與社會(huì)刺激的增加，弱勢(shì)階層的優(yōu)績(jī)主義觀念將逐漸弱化（Tang et al.，2025）。

結(jié)構(gòu)論雖深化了我們對(duì)個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念形成過程的理解，但其往往將優(yōu)績(jī)主義視為由單一結(jié)構(gòu)位置靜態(tài)決定的，忽視了結(jié)構(gòu)本身的復(fù)雜性與個(gè)體位置獲得的過程性。事實(shí)上，一方面，不同結(jié)構(gòu)位置之間存在張力，上述研究?jī)H孤立地關(guān)注職業(yè)或教育維度，卻未注意到盡管不同個(gè)體在某一結(jié)構(gòu)維度上處于相同位置，但他們?cè)谄渌Y(jié)構(gòu)維度上可能占據(jù)截然不同的位置，進(jìn)而導(dǎo)致不同分層體系間的地位不一致。另一方面，結(jié)構(gòu)位置還具有過程性。已有研究只關(guān)注個(gè)體獲得的位置本身，卻忽視了占據(jù)相同位置的個(gè)體到達(dá)這一位置的生命路徑可能完全不同。個(gè)體在形成包括對(duì)人生整體成敗的歸因等觀念時(shí)，真正參考的正是這些動(dòng)態(tài)演變、多元交錯(cuò)的結(jié)構(gòu)性坐標(biāo)，而非高度簡(jiǎn)化的教育或職業(yè)地位本身（Hitlin & Elder,2007;McLean & Pasupathi,2012）。這也解釋了為何同樣持結(jié)構(gòu)論視角的學(xué)者會(huì)在分析中得出截然相反的結(jié)論。因此，本文認(rèn)為，只有將表征結(jié)構(gòu)位置內(nèi)部張力和形成過程的要素納入對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的分析中，才能更準(zhǔn)確地理解這一特定價(jià)值觀念的形成機(jī)制。

回到優(yōu)績(jī)主義的定義，即“努力與成就相匹配”，在中國(guó)語(yǔ)境下，若將職業(yè)獲得視為反映社會(huì)成就的核心指標(biāo)，那么世俗意義上衡量個(gè)體努力和能力水平的主要依據(jù)便是教育獲得（Evans & Kelley,2004）。從這個(gè)角度看，教育失配，特別是其中的縱向失配，即個(gè)體的教育水平與其職業(yè)所需不匹配的現(xiàn)象，不僅凸顯了教育與職業(yè)兩大分層體系之間的張力，還與優(yōu)績(jī)主義在概念邏輯上高度契合（Voces & Caínzos,2021），因此成為本文實(shí)現(xiàn)上述理論目標(biāo)的理想概念工具。事實(shí)上，楊最早提出優(yōu)績(jī)主義概念時(shí)便指出，當(dāng)優(yōu)績(jī)主義成為主導(dǎo)意識(shí)觀念時(shí)，那些奮斗有余但運(yùn)氣欠佳的社會(huì)成員可能承受巨大壓力，這一現(xiàn)象值得深入關(guān)注（Young,2006）。從這個(gè)角度看，對(duì)于教育失配群體中“職業(yè)—教育縱向低配”（以下簡(jiǎn)稱“縱向低配”）的人群而言，其職業(yè)所需教育程度往往低于實(shí)際受教育程度，因此他們既承受著優(yōu)績(jī)主義之夢(mèng)破碎的傷痛，還可能面臨來自社會(huì)中優(yōu)績(jī)主義追隨者的道德批判。總之，通過引入教育失配特別是其中的縱向低配這一典型的地位不一致狀況，本文旨在從分層體系的內(nèi)部張力出發(fā)，理解優(yōu)績(jī)主義觀念的形成過程，并與現(xiàn)實(shí)中勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化狀況形成呼應(yīng)。

進(jìn)一步而言，如果說縱向低配體現(xiàn)了結(jié)構(gòu)位置的內(nèi)部張力，那么社會(huì)流動(dòng)則展現(xiàn)了這些位置在個(gè)體生命歷程中的形成過程，進(jìn)而反映了結(jié)構(gòu)位置的過程性。事實(shí)上，當(dāng)個(gè)體在結(jié)構(gòu)性坐標(biāo)系的各個(gè)軸線上得到定位時(shí)，位置獲得的動(dòng)態(tài)過程很可能成為影響其效應(yīng)的邊界條件（賀達(dá)，2023）。具體到本文的情境，若個(gè)體相對(duì)父輩或初職已實(shí)現(xiàn)地位提升，那么地位不一致的負(fù)向效應(yīng)很可能被地位躍遷所帶來的正效應(yīng)抵消，縱向低配對(duì)個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念的影響便可能減弱。

綜上所述，本文將基于中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（China Family Panel Studies，簡(jiǎn)稱CFPS）2018、2020和2022年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用多層次回歸模型，深入分析縱向低配對(duì)個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念的影響，以及社會(huì)流動(dòng)在其中的調(diào)節(jié)作用。這一思路彌補(bǔ)了傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)論從靜態(tài)、單一維度理解優(yōu)績(jī)主義觀念的不足，嘗試從地位不一致的角度刻畫多元結(jié)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)部張力對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念形成的影響，并進(jìn)一步引入社會(huì)流動(dòng)要素，闡明動(dòng)態(tài)的位置獲得過程如何形塑這一關(guān)系。這不僅拓展了關(guān)于優(yōu)績(jī)主義觀念形成機(jī)制的理論視野，也對(duì)理解當(dāng)代中國(guó)社會(huì)分層與流動(dòng)狀況和勞動(dòng)力市場(chǎng)之間的關(guān)系具有啟發(fā)意義。

二、文獻(xiàn)綜述與假設(shè)

（一）地位不一致視角下的縱向低配與優(yōu)績(jī)主義觀念

地位不一致理論為學(xué)界理解不同分層體系內(nèi)部的張力及其影響提供了分析框架。顧名思義，地位不一致是指?jìng)€(gè)體在不同分層標(biāo)準(zhǔn)下處于不同的社會(huì)位置，這一思路源于韋伯的多元分層理論。與馬克思不同，韋伯認(rèn)為社會(huì)分層遵循三種不同標(biāo)準(zhǔn)，即權(quán)力、經(jīng)濟(jì)資本與社會(huì)聲望（Weber,2018）。這些要素之間既存在連貫性和一致性，也可能發(fā)生錯(cuò)配。根據(jù)哈特曼（Moshe Hartman）的經(jīng)典論述，當(dāng)多元地位系統(tǒng)存在，這些系統(tǒng)具有重要的理論意義，且不同地位系統(tǒng)能夠在同一參照系下以彼此為“分母”進(jìn)行比較時(shí)，地位不一致理論便可作為解釋個(gè)體社會(huì)后果的有效視角（Hartman,1974）。這也意味著，地位不一致研究往往以某一地位系統(tǒng)為參照系，而以另一地位系統(tǒng)為對(duì)照來進(jìn)行。

在實(shí)證研究方面，伯努瓦-斯穆爾安（Emile Benoit-Smullyan）最初嘗試從制度視角探討地位不一致的主導(dǎo)模式在不同國(guó)家的差異（Benoit-Smullyan,1944）。倫斯基（Gerhard E. Lenski）提出的“結(jié)晶化”（crystallization）概念標(biāo)志著學(xué)者開始對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行理論提煉。結(jié)晶化程度的高低反映了個(gè)體在不同分層標(biāo)準(zhǔn)下的一致性程度：在高結(jié)晶化社會(huì)中，個(gè)體在教育、職業(yè)、收入等維度上的優(yōu)勢(shì)高度同構(gòu)；而在低結(jié)晶化社會(huì)中，同一個(gè)體在不同分層維度上的地位則可能有所差異（Lenski,1954）。從宏觀上看，高結(jié)晶化意味著社會(huì)結(jié)構(gòu)相對(duì)固化，而低結(jié)晶化則對(duì)應(yīng)著更具活力和流動(dòng)性的社會(huì)（Hope,1975）；從微觀上看，即使在結(jié)晶化程度較低的社會(huì)中，廣泛存在的地位不一致仍會(huì)導(dǎo)致心理健康水平下降、社會(huì)偏見滋生（趙頻等，2001），并進(jìn)一步引發(fā)社會(huì)行為變化，甚至成為社會(huì)沖突或社會(huì)變革的導(dǎo)火索（Goffman,1957）。總的來看，地位不一致的邏輯可概括為：當(dāng)個(gè)體在不同分層體系標(biāo)準(zhǔn)下的位置存在張力時(shí)，這種張力本身就會(huì)促使個(gè)體行為發(fā)生改變（Wiedner,2022），并引發(fā)相應(yīng)的社會(huì)后果（Stryker & Macke,1978）；尤其是當(dāng)個(gè)體所經(jīng)歷的地位不一致與某一社會(huì)敘事在要素上相似時(shí)，地位不一致對(duì)個(gè)體關(guān)于該敘事認(rèn)同度的影響更為顯著。例如在中國(guó)，私營(yíng)企業(yè)主面臨的“政治—經(jīng)濟(jì)地位不一致”與我國(guó)長(zhǎng)期以來對(duì)于商人的社會(huì)地位敘事相契合，從而導(dǎo)致該群體的地位認(rèn)同長(zhǎng)期偏低（范曉光、呂鵬，2018；Jin et al.，2019）。

地位不一致有多種具體的表現(xiàn)形式。美國(guó)學(xué)者基于美國(guó)社會(huì)中主導(dǎo)的支配結(jié)構(gòu)，總結(jié)了三種對(duì)個(gè)人生活影響最大的社會(huì)分層系統(tǒng)，即教育、職業(yè)和種族（Jackson,1962）。在我國(guó)統(tǒng)一的多民族國(guó)家格局下，各民族緊密團(tuán)結(jié)、共同發(fā)展，種族并非主導(dǎo)性的分層維度，職業(yè)系統(tǒng)與教育系統(tǒng)之間的張力因而更為凸顯：職業(yè)是工業(yè)社會(huì)中個(gè)體社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位最重要的依托（Goldthorpe & Marshall,1992），而教育則是文化資本在制度層面的集中體現(xiàn)（Bourdieu & Passeron,1990/1970），二者共同構(gòu)成了現(xiàn)代社會(huì)中兩個(gè)最為重要的分層系統(tǒng)。這也解釋了為何秉持結(jié)構(gòu)論的學(xué)者多從這兩個(gè)維度出發(fā)理解優(yōu)績(jī)主義觀念。因此，教育與職業(yè)之間的不匹配特別是縱向失配，不但在理論上是地位不一致的典型表現(xiàn)形式（Wiedner,2022），而且對(duì)于理解我國(guó)情境下的地位不一致現(xiàn)象尤為重要。

回到本文的核心語(yǔ)境，作為一種社會(huì)敘事的優(yōu)績(jī)主義通過“努力+能力=成就”的價(jià)值等式構(gòu)建了一種張力，這種張力恰好與縱向低配所表征的地位張力相契合，因此符合地位不一致引發(fā)心理與社會(huì)后果的理論邏輯。在現(xiàn)代社會(huì)中，職業(yè)地位的高低是世俗意義上衡量個(gè)體成功與否的最重要標(biāo)尺；換言之，它直接表征著等式右側(cè)的“成就”。而我國(guó)以標(biāo)準(zhǔn)化成績(jī)?yōu)闇?zhǔn)繩的升學(xué)考試，長(zhǎng)期被視為依優(yōu)績(jī)主義原則設(shè)計(jì)的最理想制度模式（劉鋮等，2024），家庭背景等非優(yōu)績(jī)因素難以直接轉(zhuǎn)化為升學(xué)結(jié)果（劉精明，2014），教育獲得因此成為等式左側(cè)個(gè)體能力與努力水平的最佳寫照。而教育失配特別是其中的縱向低配，本身即意味著個(gè)體陷入了成就低于能力與努力的境況。實(shí)證研究進(jìn)一步表明，相較于教育匹配者，縱向低配者在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的處境顯著更差（李曉光等，2023）。與不利的社會(huì)處境并存的是主觀心態(tài)的惡化。研究發(fā)現(xiàn)，縱向低配會(huì)對(duì)勞動(dòng)者的精神健康產(chǎn)生不利影響（Xu & Chen,2024）。這些現(xiàn)象共同表明，縱向低配者親身體驗(yàn)了優(yōu)績(jī)主義價(jià)值等式的失效。而對(duì)于這些自身經(jīng)驗(yàn)明顯背離了優(yōu)績(jī)主義敘事的個(gè)體，其優(yōu)績(jī)主義觀念很可能顯著弱化。據(jù)此，我們提出如下研究假設(shè)。

假設(shè)1：職業(yè)—教育縱向低配會(huì)削弱個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念。

（二）地位不一致、社會(huì)流動(dòng)與個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念的變化

地位不一致反映了不同分層系統(tǒng)之間的結(jié)構(gòu)張力，但該理論對(duì)位置的考察仍是靜態(tài)的。在特定時(shí)點(diǎn)上，當(dāng)個(gè)體的社會(huì)位置由不同坐標(biāo)軸唯一確定時(shí)，不同個(gè)體在位置獲得的動(dòng)態(tài)過程上呈現(xiàn)的差異便凸顯出來，社會(huì)流動(dòng)因而成為形塑絕對(duì)位置影響力的重要條件。特別是對(duì)于地位不一致而言，由于其與社會(huì)流動(dòng)在定義上共享相似的邏輯結(jié)構(gòu)，即二者都體現(xiàn)為不同地位之間的差異，因此學(xué)者長(zhǎng)期認(rèn)為在分析中應(yīng)對(duì)二者進(jìn)行聯(lián)合考察（Blalock,1967;Hope,1975）。更為重要的是，地位不一致與社會(huì)流動(dòng)不僅在形式上具有相似性，它們對(duì)社會(huì)后果的影響也存在交互作用。正如該領(lǐng)域的先驅(qū)伯努瓦-斯穆爾安所指出的，社會(huì)流動(dòng)是影響地位不一致社會(huì)后果的關(guān)鍵因素（Benoit-Smullyan,1944），因?yàn)椴煌牡匚猾@得過程意味著同一客觀地位狀態(tài)對(duì)個(gè)體具有迥異的意涵（Sorokin,1927，1947）。

從整體上看，經(jīng)歷過向上社會(huì)流動(dòng)的個(gè)體通常會(huì)對(duì)其當(dāng)前社會(huì)處境更為滿意。首先，隨著近年來我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程基本完成，社會(huì)流動(dòng)模式正從長(zhǎng)距離的“高鐵模式”轉(zhuǎn)向短距離的“地鐵模式”（李煜，2019）。在這一背景下，實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)尤其是長(zhǎng)距離的向上流動(dòng)，本身已構(gòu)成一種難得的客觀成就。另一方面，心理學(xué)研究指出，個(gè)體會(huì)根據(jù)自身的生命史與現(xiàn)狀的關(guān)系來調(diào)整心態(tài)（Markus & Nurius,1986）；換言之，向上流動(dòng)也為個(gè)體帶來了主觀上的寬慰和補(bǔ)償。實(shí)證研究支持了上述觀點(diǎn)：經(jīng)歷向上流動(dòng)的個(gè)體往往具有更高的主觀幸福感（李芳芝、張煥明，2021），也更容易產(chǎn)生高于其客觀階層地位的主觀階層認(rèn)同（方長(zhǎng)春、馬逸軒，2023）。具體到本文情境，雖然縱向低配者在自我經(jīng)驗(yàn)層面否定了優(yōu)績(jī)主義“努力+能力=成就”的核心主張，但對(duì)于其中實(shí)現(xiàn)了向上社會(huì)流動(dòng)的個(gè)體而言，他們也會(huì)因當(dāng)前地位相較于起點(diǎn)有顯著改善，而對(duì)自身成就給予正面評(píng)價(jià)。

據(jù)此，我們認(rèn)為向上社會(huì)流動(dòng)很可能對(duì)縱向低配導(dǎo)致的優(yōu)績(jī)主義觀念下降起到緩沖作用。經(jīng)歷過向上社會(huì)流動(dòng)的縱向低配者，雖未憑借努力和能力獲得與之相稱的職業(yè)地位，但他們也確實(shí)經(jīng)歷了相對(duì)出身的明顯改善。這一方面大大緩解了因地位不一致而產(chǎn)生的相對(duì)剝奪感，另一方面也提升了個(gè)體對(duì)自身成就的認(rèn)可度，因此其優(yōu)績(jī)主義敘事認(rèn)同度的降低幅度可能更小。更抽象地看，這意味著靜態(tài)的地位不一致所產(chǎn)生的負(fù)面影響可被地位的動(dòng)態(tài)流動(dòng)補(bǔ)償。正如已有研究所證實(shí)的，在向上社會(huì)流動(dòng)的作用下，各階層對(duì)優(yōu)績(jī)主義價(jià)值的認(rèn)知差異會(huì)在一定程度上得到彌合（Wang & Olivos,2024）。

本文從個(gè)體職業(yè)地位的變動(dòng)出發(fā)考察社會(huì)流動(dòng)。職業(yè)階層是工業(yè)社會(huì)中社會(huì)地位最核心的表現(xiàn)，這使職業(yè)流動(dòng)長(zhǎng)期成為社會(huì)流動(dòng)研究的核心關(guān)切（李路路等，2018）。職業(yè)地位的重要性也使得向上職業(yè)流動(dòng)能在個(gè)體心理層面帶來較強(qiáng)的成就感提升，從而更好地彌合縱向低配者所感知的努力與成就之間的不對(duì)等關(guān)系，減輕其對(duì)優(yōu)績(jī)主義價(jià)值的否定。根據(jù)參照點(diǎn)的不同，職業(yè)流動(dòng)又可分為代際職業(yè)流動(dòng)和代內(nèi)職業(yè)流動(dòng)，前者指?jìng)€(gè)體當(dāng)前職業(yè)地位與父代職業(yè)地位的比較，后者則指向個(gè)體當(dāng)前職業(yè)地位與其初職地位的比較（李煜，2009）。依照上述邏輯，無(wú)論是相較于父代職業(yè)地位的提升，還是相較于初職境況的改善，都能緩解縱向低配對(duì)優(yōu)績(jī)主義信念的抑制作用。據(jù)此，我們提出以下兩個(gè)研究假設(shè)，它們與假設(shè)1共同體現(xiàn)了本文的核心理論旨趣：彌補(bǔ)傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)論從單一地位出發(fā)、靜態(tài)地理解優(yōu)績(jī)主義觀念的不足，通過引入教育失配中“職業(yè)—教育縱向低配”這一蘊(yùn)含張力的地位狀態(tài)概念，并在社會(huì)流動(dòng)的動(dòng)態(tài)條件下闡釋此種地位張力如何影響優(yōu)績(jī)主義觀念，從而豐富對(duì)優(yōu)績(jī)主義的解釋邏輯。

假設(shè)2.1：代際向上社會(huì)流動(dòng)會(huì)削弱職業(yè)—教育縱向低配對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的抑制作用。

假設(shè)2.2：代內(nèi)向上社會(huì)流動(dòng)會(huì)削弱職業(yè)—教育縱向低配對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的抑制作用。

三、數(shù)據(jù)、變量與模型

（一）數(shù)據(jù)來源

本文基于中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)構(gòu)建樣本。該數(shù)據(jù)由北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心實(shí)施，聚焦于中國(guó)居民的多維信息及其跨年度變化，能夠較為充分地反映當(dāng)代中國(guó)社會(huì)的整體狀況。鑒于本文關(guān)注的被解釋變量?jī)H在2018、2020和2022年的CFPS數(shù)據(jù)中涉及，我們決定重點(diǎn)分析這三期數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)處理方面，我們首先將三期數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，并針對(duì)每位受訪對(duì)象僅選取最近一次被追訪的記錄納入分析樣本，以避免因同一個(gè)體在不同年份間的作答存在協(xié)方差相關(guān)性而干擾估計(jì)結(jié)果。隨后，我們將在各類原因之下退出勞動(dòng)力市場(chǎng)的樣本予以剔除。最后，在刪除各關(guān)鍵變量上存在缺失值的樣本后，我們最終獲得19236個(gè)有效觀測(cè)值作為分析對(duì)象。

（二）變量選取

1.被解釋變量：優(yōu)績(jī)主義觀念

優(yōu)績(jī)主義的核心主張是，自致性因素對(duì)個(gè)體社會(huì)成就的取得發(fā)揮著決定性作用。優(yōu)績(jī)主義觀念則指?jìng)€(gè)體是否認(rèn)同優(yōu)績(jī)主義是其所處社會(huì)中的主導(dǎo)原則。在CFPS問卷中，有兩個(gè)問題特別體現(xiàn)了這一核心理念，即認(rèn)為個(gè)人的能力和努力是獲得社會(huì)回報(bào)的關(guān)鍵：（1）你是否認(rèn)同在當(dāng)今社會(huì)，努力工作能得到回報(bào)；（2）你是否認(rèn)同在當(dāng)今社會(huì)，聰明才干能得到回報(bào)。回答選項(xiàng)包含從1至5的數(shù)值，數(shù)值越大表示受訪者對(duì)該表述越認(rèn)同。我們將個(gè)體在這兩個(gè)題目上的得分取平均值，以此作為個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念的測(cè)量指標(biāo)。

2.解釋變量：職業(yè)—教育縱向低配

本文采用現(xiàn)實(shí)匹配法（realized matches）對(duì)縱向低配進(jìn)行測(cè)量。該方法通過考察分析樣本中每種職業(yè)內(nèi)部教育程度的實(shí)際分布狀況，基于特定統(tǒng)計(jì)量確定該職業(yè)所需的教育水平（吳曉剛、李曉光，2021），是當(dāng)前教育—職業(yè)匹配研究領(lǐng)域使用最廣泛、認(rèn)可度最高的方法，已被國(guó)內(nèi)外多項(xiàng)實(shí)證研究采用。現(xiàn)實(shí)匹配法可進(jìn)一步分為標(biāo)準(zhǔn)差法和眾數(shù)法。由于標(biāo)準(zhǔn)差法易受極值影響，本文選用眾數(shù)法生成職業(yè)—教育縱向低配這一變量，即在每種職業(yè)內(nèi)部計(jì)算勞動(dòng)者受教育年限的眾數(shù)，將受教育年限高于此眾數(shù)的個(gè)體視為縱向低配。考慮到各調(diào)查年份間市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)者文憑和技能的需求會(huì)存在差異，且我國(guó)幅員遼闊，不同地區(qū)教育和勞動(dòng)力市場(chǎng)的匹配狀況差異較大，我們以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)分類（1988版）（International Standard Classsification of Occupations,1988 edition,簡(jiǎn)稱ISCO88）職業(yè)編碼的前三位（即職業(yè)小類）作為行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，在每個(gè)調(diào)查年份內(nèi)按“省份×行業(yè)”將樣本中的所有勞動(dòng)者劃分為若干組別，并在每個(gè)組內(nèi)計(jì)算勞動(dòng)者受教育程度的眾數(shù)。組內(nèi)受教育年限高于眾數(shù)的個(gè)體編碼為1，本文將其視為“縱向低配”；其他樣本（包括“教育匹配”與“縱向高配”）合并為一類，編碼為0，本文將其視為“非縱向低配”。為避免因個(gè)別組別樣本量過小而影響估計(jì)穩(wěn)定性，對(duì)于觀測(cè)值數(shù)量少于20的組別，我們借鑒吳曉剛、李曉光（2021）在研究中國(guó)城市勞動(dòng)力市場(chǎng)教育匹配變遷趨勢(shì)時(shí)采用的方法，使用全樣本計(jì)算結(jié)果進(jìn)行填充。

3.調(diào)節(jié)變量：社會(huì)流動(dòng)

本文的調(diào)節(jié)變量為個(gè)體的社會(huì)流動(dòng)狀況，具體包括代際職業(yè)流動(dòng)和代內(nèi)職業(yè)流動(dòng)。在職業(yè)流動(dòng)的測(cè)量上，我們采用經(jīng)典的EGP職業(yè)階層分類框架，在其11類職業(yè)劃分的基礎(chǔ)上，將個(gè)體的初職、現(xiàn)職以及14歲時(shí)父親的職業(yè)歸并為管理階層、專業(yè)技術(shù)階層、一般非體力階層、工人階層和農(nóng)民階層，這些階層反映了社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的高低順序。根據(jù)戈德索普的經(jīng)典論述，工業(yè)社會(huì)中的勞動(dòng)關(guān)系和工作契約性質(zhì)是這一階層劃分的理論基礎(chǔ)，具有明確的理論內(nèi)涵（Goldthorpe et al.，1980;Goldthorpe,2000）。在使用EGP框架分析社會(huì)流動(dòng)時(shí)，學(xué)界通常將跨越不同職業(yè)大類的流動(dòng)稱為“垂直流動(dòng)”，而將同一職業(yè)大類內(nèi)部不同職業(yè)小類之間的流動(dòng)定義為“水平流動(dòng)”（Ruggera et al.，2024）。若個(gè)體在職業(yè)小類內(nèi)部未發(fā)生變動(dòng)，則被視為屬于“穩(wěn)定階層”。

據(jù)此，本文依照EGP框架，將個(gè)體的代際社會(huì)流動(dòng)狀況分為以下五類：（1）長(zhǎng)距離向上流動(dòng)，即父親的職業(yè)為一般非體力勞動(dòng)者及以下階層，而個(gè)體現(xiàn)職屬于管理階層；（2）短距離向上流動(dòng)，即依據(jù)五大階層分類，現(xiàn)職相較于父親的職業(yè)階層有所上升，但不屬于長(zhǎng)距離流動(dòng)；（3）向下流動(dòng)，即依據(jù)五大階層分類，現(xiàn)職相較于父親的職業(yè)階層有所下降；（4）水平流動(dòng)，即現(xiàn)職與父親的職業(yè)在五大階層分類中屬于同一階層，但在該階層內(nèi)部屬于不同職業(yè)類別；（5）穩(wěn)定群體，即現(xiàn)職和父親的職業(yè)屬于完全相同的職業(yè)類別。對(duì)于代內(nèi)社會(huì)流動(dòng)狀況的處理遵循以上邏輯，依據(jù)個(gè)體現(xiàn)職與初職的比較以完全相同的操作化方式劃分為上述五類。

4.控制變量

為了提高模型估計(jì)的可靠性，本文還設(shè)置了一系列控制變量。其中包括性別（男性=1，女性=0）、婚姻（已婚=1，未婚=0）、政治身份（中共黨員=1，非黨員=0）、戶籍（非農(nóng)戶口=1，農(nóng)業(yè)戶口=0）、居住地（城市居住=1，農(nóng)村居住=0）、互聯(lián)網(wǎng)使用（接入互聯(lián)網(wǎng)=1，未接入互聯(lián)網(wǎng)=0）等定類變量，以及包括收入（對(duì)數(shù)）、受教育年限、年齡及其平方項(xiàng)、家庭財(cái)富總量（對(duì)數(shù)）、認(rèn)知能力（以CFPS問卷中詞組測(cè)試和數(shù)學(xué)測(cè)試的均值測(cè)量）、風(fēng)險(xiǎn)偏好、人格特質(zhì)（以CFPS問卷中的大五人格量表進(jìn)行測(cè)量，包括神經(jīng)質(zhì)、外向性、開放性、宜人性、盡責(zé)性五個(gè)子維度）在內(nèi)的連續(xù)變量。由于人格特質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)偏好變量?jī)H在2018年的調(diào)查中被涉及，且成年個(gè)體的上述特質(zhì)趨于穩(wěn)定，很少在短時(shí)間內(nèi)發(fā)生變化，本文對(duì)最新追訪年份是2020年或2022年且在2018年相應(yīng)題目上有作答者，基于其在2018年的作答狀況對(duì)相應(yīng)變量進(jìn)行賦值；對(duì)于在2018年大五人格和風(fēng)險(xiǎn)偏好量表中沒有填答記錄的個(gè)體，則參照劉精明（2014）的處理方式將缺失值用樣本均值進(jìn)行填補(bǔ)，并生成指示變量納入模型。

（三）模型設(shè)置

由于本文對(duì)縱向低配的測(cè)量是基于特定年份內(nèi)“行業(yè)×地區(qū)”的組別進(jìn)行的，為了在控制個(gè)體所處地區(qū)、行業(yè)及時(shí)間因素對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念影響的同時(shí)，保持核心自變量（縱向低配）具有足夠的變異性，我們構(gòu)建多層次模型進(jìn)行分析。在此基礎(chǔ)上，由于被解釋變量為連續(xù)型，我們采用兩層混合效應(yīng)線性模型（Hierarchical Linear Model，簡(jiǎn)稱HLM）進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。該模型通過引入隨機(jī)截距項(xiàng)，能夠綜合考慮年份、地區(qū)、行業(yè)及其交互組合對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的影響，同時(shí)保留組別內(nèi)部個(gè)體間的變異性。具體而言，建立的隨機(jī)截距模型如下。

在以上各式中，

i

j

Merit

ij

i

L

X

ij

10

20

0j

r

0j

四、分析結(jié)果

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

表1是各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。可以看出，中國(guó)公眾的優(yōu)績(jī)主義觀念平均值仍保持在較高水平。在自變量方面，有38%的樣本處于縱向低配狀態(tài)；在調(diào)節(jié)變量方面，經(jīng)歷代際流動(dòng)的個(gè)體多于經(jīng)歷代內(nèi)流動(dòng)的個(gè)體，經(jīng)歷短距離流動(dòng)的個(gè)體多于經(jīng)歷長(zhǎng)距離流動(dòng)的個(gè)體。

（二）職業(yè)—教育縱向低配對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的影響

表2展示了基準(zhǔn)回歸結(jié)果，模型1僅包含控制變量。結(jié)果表明，相較于女性、未婚、非農(nóng)戶籍及城鎮(zhèn)居住者，男性、已婚、農(nóng)業(yè)戶籍及農(nóng)村居住者的優(yōu)績(jī)主義觀念更強(qiáng)；與此同時(shí)，受教育程度與個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，而年齡與優(yōu)績(jī)主義觀念之間則呈現(xiàn)典型的“U形曲線”關(guān)系。在人格特質(zhì)方面，個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念與其風(fēng)險(xiǎn)偏好呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，而與開放性、宜人性、盡責(zé)性和外向性均呈顯著正相關(guān)關(guān)系。在控制上述變量的基礎(chǔ)上，模型2進(jìn)一步加入了本文核心關(guān)注的縱向低配變量。結(jié)果顯示，在控制了收入、受教育程度和家庭財(cái)富等傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)論所關(guān)注的要素后，相比于非縱向低配者，縱向低配者的優(yōu)績(jī)主義觀念顯著更弱，這支持了本文的假設(shè)1。

進(jìn)一步而言，縱向低配在導(dǎo)致優(yōu)績(jī)主義觀念被削弱的同時(shí)，是否會(huì)促使個(gè)體轉(zhuǎn)向其他與優(yōu)績(jī)主義相左的觀念系統(tǒng)？為此，本文考察了縱向低配對(duì)個(gè)體“關(guān)系主義觀念”的影響，后者通過問卷題目“在當(dāng)今社會(huì)，有社會(huì)關(guān)系比個(gè)人有能力更重要”進(jìn)行測(cè)量。如模型3所示，縱向低配對(duì)個(gè)體的關(guān)系主義觀念并無(wú)顯著影響。綜上所述，縱向低配所代表的地位不一致反映了個(gè)體努力/能力與成就不匹配的經(jīng)驗(yàn)，這會(huì)導(dǎo)致個(gè)體對(duì)強(qiáng)調(diào)“努力/能力與成就相匹配”的優(yōu)績(jī)主義價(jià)值的認(rèn)可程度下降；但此種地位不一致并不等同于個(gè)體具有關(guān)系主義的價(jià)值取向，也說明教育失配所引起的優(yōu)績(jī)主義觀念弱化并不必然導(dǎo)向關(guān)系主義價(jià)值的轉(zhuǎn)換。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.替換自變量

在基準(zhǔn)回歸中，我們采用現(xiàn)實(shí)匹配法中對(duì)極值較不敏感的“眾數(shù)法”測(cè)度縱向低配。此處我們改用標(biāo)準(zhǔn)差法重新生成縱向低配變量，在每種職業(yè)內(nèi)部計(jì)算勞動(dòng)者受教育年限的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，將受教育年限超過均值一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差以上的個(gè)體視為縱向低配，將該變量納入表2模型2所示的回歸方程，替換原基于眾數(shù)法生成的縱向低配變量。結(jié)果表明，在控制其他變量的前提下，與無(wú)縱向低配經(jīng)歷者相比，縱向低配者的優(yōu)績(jī)主義觀念顯著更低，印證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.樣本自選擇處理

樣本選擇性偏差是基準(zhǔn)回歸結(jié)果出現(xiàn)偏誤的常見原因之一。就本文而言，這一偏誤主要體現(xiàn)為，有無(wú)縱向低配經(jīng)歷的群體在優(yōu)績(jī)主義觀念上的差異并非隨機(jī)分布，而可能受到諸多混淆因素的影響。為處理此問題，本文首先使用增強(qiáng)逆概率加權(quán)的傾向值分析（Augmented Inverse Probability Weighting，簡(jiǎn)稱AIPW），該方法能有效緩解樣本自選擇性帶來的結(jié)果偏倚（Glynn & Quinn,2010），已在社會(huì)科學(xué)研究中得到廣泛應(yīng)用（楊江華、楊思宇，2023）。在具體操作上，我們首先將樣本分為實(shí)驗(yàn)組（縱向低配）和控制組（無(wú)縱向低配），然后基于性別、受教育年限、年齡等協(xié)變量，通過Logit回歸估計(jì)每個(gè)個(gè)體進(jìn)入實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的概率，并基于估計(jì)概率進(jìn)行逆概率加權(quán)回歸，以估計(jì)處理效應(yīng)。此外，鑒于傾向值估計(jì)往往涉及過多主觀參數(shù)設(shè)定，我們進(jìn)一步采用熵平衡法（Entropy Balancing，簡(jiǎn)稱EB）進(jìn)行檢驗(yàn)。該方法僅要求實(shí)驗(yàn)組與控制組在各協(xié)變量的高階矩分布上接近，從而避免了上述弊端（Hainmueller,2012）。結(jié)果顯示，在控制樣本自選擇問題后，縱向低配者的優(yōu)績(jī)主義觀念仍然顯著更弱，這表明分析結(jié)果具有穩(wěn)健性。

3.面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型

在基準(zhǔn)回歸中，考慮到樣本集的代表性、信息的充分性以及關(guān)鍵變量隨時(shí)間變化較小等因素，我們將三期CFPS數(shù)據(jù)合并為混合截面數(shù)據(jù)使用，對(duì)每個(gè)受訪對(duì)象均選取其最近一次被追訪的記錄納入分析，并盡可能控制理論上可能同時(shí)影響自變量與因變量的混淆因素。盡管如此，遺漏變量偏誤仍可能無(wú)法完全避免。為此，我們進(jìn)一步引入面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型，利用個(gè)體內(nèi)效應(yīng)估計(jì)來消除所有不隨時(shí)間變化的異質(zhì)性。首先，我們將數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)調(diào)整為面板數(shù)據(jù)，此時(shí)至少在兩期數(shù)據(jù)中被追蹤到的個(gè)體數(shù)為12500；隨后我們運(yùn)行固定效應(yīng)模型，結(jié)果表明，縱向低配的教育匹配狀態(tài)依然顯著抑制個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念。這說明在控制各類難以觀測(cè)且不隨時(shí)間變化的個(gè)體特異性因素后，本文結(jié)論仍然成立，這再次驗(yàn)證了結(jié)果的穩(wěn)健性。

（四）社會(huì)流動(dòng)的調(diào)節(jié)作用

上文表明，縱向低配與優(yōu)績(jī)主義觀念之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。而這種靜態(tài)地位不一致的影響強(qiáng)度，也取決于個(gè)體地位獲得的動(dòng)態(tài)過程。當(dāng)個(gè)體處于縱向低配狀態(tài)，但相較于父代職業(yè)或自身初職實(shí)現(xiàn)了明顯的向上流動(dòng)時(shí)，縱向低配對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的負(fù)面效應(yīng)可能會(huì)被此類流動(dòng)經(jīng)歷抵消。因此，基于動(dòng)態(tài)視角，我們進(jìn)一步考察社會(huì)流動(dòng)如何形塑縱向低配與優(yōu)績(jī)主義觀念之間的關(guān)系，結(jié)果如表3所示。表3的模型4和模型6分別在表2模型3的基礎(chǔ)上加入了代際社會(huì)流動(dòng)與代內(nèi)社會(huì)流動(dòng)作為自變量，但未包含社會(huì)流動(dòng)與縱向低配的交互項(xiàng)。結(jié)果顯示，與穩(wěn)定群體相比，無(wú)論是代際還是代內(nèi)社會(huì)流動(dòng)，對(duì)個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念的影響均不顯著。這可能是由于不同個(gè)體社會(huì)流動(dòng)的原因和途徑各異，其自身對(duì)流動(dòng)的歸因與認(rèn)識(shí)也不盡不同，導(dǎo)致社會(huì)流動(dòng)本身與優(yōu)績(jī)主義觀念之間難以呈現(xiàn)確定的關(guān)聯(lián)模式。已有實(shí)證研究在這一問題上的結(jié)論也存在分歧（Mijs et al.，2022;Wang & Olivos,2024）。

相較于社會(huì)流動(dòng)本身對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的影響，本文更關(guān)注其如何調(diào)節(jié)職業(yè)—教育縱向低配與優(yōu)績(jī)主義觀念之間的關(guān)系。為此，我們?cè)诒?的模型4和模型6基礎(chǔ)上，分別加入代際社會(huì)流動(dòng)、代內(nèi)社會(huì)流動(dòng)與縱向低配的交互項(xiàng)，結(jié)果見模型5和模型7。結(jié)果顯示，與穩(wěn)定群體相比，長(zhǎng)距離的代內(nèi)和代際向上社會(huì)流動(dòng)與縱向低配的交互效應(yīng)均顯著為正。這意味著，對(duì)于那些相較于父代職業(yè)或自身初職實(shí)現(xiàn)了職業(yè)地位大幅提升的縱向低配者，向上社會(huì)流動(dòng)所帶來的成就感在很大程度上緩解了教育成就與職業(yè)地位不一致所造成的落差感。個(gè)體憑借能力與努力取得的文憑，雖未轉(zhuǎn)化為與其教育水平完全匹配的職業(yè)成就，卻在歷時(shí)性層面帶來了職業(yè)境況的明顯改善。在這種情況下，縱向低配對(duì)個(gè)體優(yōu)績(jī)主義信念的抑制作用也相應(yīng)減弱。至于經(jīng)歷其他類型社會(huì)流動(dòng)的個(gè)體，由于社會(huì)地位未發(fā)生明顯提升，甚至可能出現(xiàn)倒退，因此難以形成足以抵消教育失配影響的力量，這也就無(wú)法減輕由此引發(fā)的優(yōu)績(jī)主義觀念的弱化。由此，假設(shè)2.1和假設(shè)2.2均得到支持。

（五）進(jìn)一步討論

1.縱向低配與個(gè)體性優(yōu)績(jī)主義觀念

從理論上看，優(yōu)績(jī)主義觀念具有兩個(gè)面向：一是總體性面向，即是否認(rèn)同社會(huì)總體上按照優(yōu)績(jī)制原則運(yùn)作；二是個(gè)體性面向，即是否認(rèn)同優(yōu)績(jī)制原則在個(gè)人發(fā)展中發(fā)揮更重要的作用（Morris et al.，2022）。上文主要針對(duì)前者進(jìn)行了考察，本節(jié)將探討縱向低配對(duì)個(gè)體在子代成就歸因上的影響，進(jìn)而檢驗(yàn)這一影響是否同樣作用于個(gè)體層面的優(yōu)績(jī)主義觀念。

在2020年CFPS的少兒家長(zhǎng)代答問卷中，受訪家長(zhǎng)需對(duì)一系列影響孩子未來發(fā)展的因素的重要性進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分范圍是從0分（最不重要）到10分（最重要）。參照前文，我們將家長(zhǎng)對(duì)優(yōu)績(jī)主義因素（“孩子的受教育程度”和“孩子的努力程度”）的重要性評(píng)分取均值作為其在子代成就歸因方面的優(yōu)績(jī)主義觀念測(cè)量指標(biāo)。我們進(jìn)一步以該指標(biāo)為因變量，以縱向低配為自變量，重新運(yùn)行多層次回歸模型，結(jié)果如表4模型9所示：處于縱向低配狀態(tài)的父母傾向于持有較弱的個(gè)體性優(yōu)績(jī)主義觀念，即他們認(rèn)為優(yōu)績(jī)主義因素對(duì)子女成就的影響相對(duì)較小。這一結(jié)果不但與前文對(duì)總體性優(yōu)績(jī)主義觀念的分析高度一致，而且清晰地表明，縱向低配不僅影響個(gè)體對(duì)當(dāng)前社會(huì)狀況的認(rèn)知，還會(huì)塑造其對(duì)子女未來發(fā)展的觀念。鑒于已有研究明確指出，父母的成就歸因會(huì)通過影響其養(yǎng)育行為，對(duì)下一代的成長(zhǎng)產(chǎn)生重要作用（Darling & Steinberg,1993），因而我們認(rèn)為，縱向低配所引發(fā)的個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念的弱化，很可能具有跨代際的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，未來可能進(jìn)一步形塑我國(guó)家庭的教養(yǎng)模式，甚至影響下一世代的社會(huì)化進(jìn)程與人力資本積累方式。我們期待后續(xù)學(xué)者對(duì)此開展進(jìn)一步的研究。

2.教育—職業(yè)匹配狀況與優(yōu)績(jī)主義觀念

上文主要討論了教育失配中的縱向低配狀況對(duì)個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念的影響。這既是因?yàn)榭v向低配是我國(guó)當(dāng)前就業(yè)市場(chǎng)中教育失配的主要類型，也源于該現(xiàn)象對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念具有更直接、更重要的理論內(nèi)涵。為增強(qiáng)研究的豐富性和完整性，本文也探討了“縱向高配”，即職業(yè)所需教育年限高于個(gè)體實(shí)際受教育年限對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的影響，結(jié)果如表5所示。與教育匹配者相比，縱向低配依然顯著削弱個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念，而縱向高配則顯著強(qiáng)化該觀念。為進(jìn)一步理解這一現(xiàn)象，我們對(duì)縱向高配群體進(jìn)行了若干人口背景分析。數(shù)據(jù)顯示，相較于教育匹配者，縱向高配群體通常來自社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位更為弱勢(shì)的家庭：其父母受教育程度和職業(yè)地位較低，更多來自農(nóng)村，持有農(nóng)業(yè)戶口，家庭財(cái)產(chǎn)總量也相對(duì)更小。這些先賦的結(jié)構(gòu)性不利條件，不僅可能限制其教育成就，也會(huì)使他們更難借助非優(yōu)績(jī)制因素（如社會(huì)關(guān)系等）進(jìn)入優(yōu)質(zhì)行業(yè)與崗位。因此，我們有理由推斷，縱向高配的個(gè)體更可能在完成學(xué)業(yè)并進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)后，通過付出超常努力才能取得目前的職業(yè)成就。這種人生經(jīng)歷使其更加堅(jiān)信通過努力能夠改變命運(yùn)、獲得成功的優(yōu)績(jī)主義敘事，從而持有相對(duì)更強(qiáng)的優(yōu)績(jī)主義觀念。

五、結(jié)論與討論

以“努力+能力=成就”或“努力與成就相匹配”為核心要義的優(yōu)績(jī)主義觀念是現(xiàn)代社會(huì)的價(jià)值基礎(chǔ)，但近年來也備受爭(zhēng)議。以桑德爾為代表的公共知識(shí)分子批評(píng)其助長(zhǎng)精英的傲慢，將社會(huì)差距合理化，進(jìn)而激化了近年西方的民粹主義浪潮。社會(huì)學(xué)者關(guān)注教育和職業(yè)兩大分層系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)性位置對(duì)個(gè)體優(yōu)績(jī)主義價(jià)值觀形成的影響，但往往僅從單一地位出發(fā)，靜態(tài)地理解這一關(guān)系，忽略了不同分層體系在決定個(gè)體社會(huì)地位時(shí)存在的內(nèi)部張力，以及個(gè)體位置獲得的過程性。基于此，本文嘗試從地位不一致理論出發(fā)，借助教育失配這一概念，引入具有內(nèi)在張力的地位狀態(tài)，并在社會(huì)流動(dòng)的動(dòng)態(tài)條件下考察此類地位張力如何影響優(yōu)績(jī)主義觀念，從而豐富對(duì)優(yōu)績(jī)主義的解釋邏輯。通過對(duì)中國(guó)家庭追蹤調(diào)查2018、2020和2022年三期數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，縱向低配的職業(yè)—教育匹配狀態(tài)會(huì)顯著削弱個(gè)體的優(yōu)績(jī)主義觀念，使其更傾向于否認(rèn)社會(huì)總體上按照優(yōu)績(jī)制原則運(yùn)作；而代際與代內(nèi)的長(zhǎng)距離向上社會(huì)流動(dòng)均可顯著抑制縱向低配對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念的削弱作用。

進(jìn)一步而言，縱向低配不僅會(huì)削弱總體性的優(yōu)績(jī)主義觀念，還會(huì)削弱個(gè)體性的優(yōu)績(jī)主義觀念，表現(xiàn)為縱向低配者在對(duì)其子代發(fā)展成就進(jìn)行歸因時(shí)，更少?gòu)?qiáng)調(diào)優(yōu)績(jī)制因素的重要性。這些發(fā)現(xiàn)表明，優(yōu)績(jī)主義觀念并非由單一結(jié)構(gòu)位置直接決定，而是由個(gè)體多元的結(jié)構(gòu)性地位及其內(nèi)部張力，以及該地位在代際與代內(nèi)的動(dòng)態(tài)變化過程共同塑造，這拓展了學(xué)界對(duì)優(yōu)績(jī)主義觀念形成機(jī)制的理解。基于上述結(jié)論，本文在描述性統(tǒng)計(jì)中所呈現(xiàn)的我國(guó)公眾整體較強(qiáng)的優(yōu)績(jī)主義觀念，很可能得益于改革開放以來中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期的高流動(dòng)性、經(jīng)濟(jì)騰飛期個(gè)體物質(zhì)生活和社會(huì)地位的普遍改善，以及市場(chǎng)化初期居民地位錯(cuò)配發(fā)生率較低等多重因素的共同支撐。

回到關(guān)于優(yōu)績(jī)主義的理論探討，正如該概念的提出者楊所指出的那樣，優(yōu)績(jī)主義敘事所宣揚(yáng)的“能力+努力=成就”的價(jià)值等式，不僅預(yù)設(shè)了機(jī)會(huì)公平的普遍存在，而且將個(gè)體在社會(huì)分層中的地位完全歸因于能力或努力程度。這種敘事在現(xiàn)代社會(huì)中被廣泛接受，但它實(shí)際上使不平等結(jié)構(gòu)合法化，加劇了社會(huì)階層的分化和結(jié)構(gòu)失衡（馬科維茨，2024）。而這一敘事得以被社會(huì)接受的前提，恰恰是高度的地位一致性。只有當(dāng)個(gè)體在多元分層體系中的位置高度一致時(shí)，優(yōu)勢(shì)階層才能將其職業(yè)成就歸因于能力與努力，弱勢(shì)階層則不得不接受“因努力不足、能力欠佳”而“咎由自取”的苦果。然而，地位不一致特別是其中的縱向低配使個(gè)體的職業(yè)地位與教育地位發(fā)生分離，從而打破上述邏輯。對(duì)于那些在教育系統(tǒng)內(nèi)取得一定成就，卻未獲得相應(yīng)職業(yè)地位的個(gè)體而言，他們顯然難以接受優(yōu)績(jī)主義的指責(zé)，優(yōu)績(jī)主義敘事的合法性也因此受到削弱。本文的結(jié)論由此凸顯了優(yōu)績(jī)主義敘事被社會(huì)廣泛接受的結(jié)構(gòu)性前提，以及該前提動(dòng)搖后可能引發(fā)的后果。有學(xué)者指出，優(yōu)績(jī)主義敘事的核心問題以及其近年來在學(xué)界和大眾中招致批評(píng)的主要原因，并不在于其對(duì)“努力與成就相匹配”這一奮斗精神的強(qiáng)調(diào)，而在于其評(píng)價(jià)體系過于單一，導(dǎo)致個(gè)體競(jìng)爭(zhēng)賽道變得狹窄，由此造成過度競(jìng)爭(zhēng)。在競(jìng)爭(zhēng)中成功者可能滋生傲慢情緒，失利者則承受污名（Carvalho,2022）。從這一角度看，地位不一致的狀況也可被視為一種契機(jī)，促使個(gè)體重新思考“努力”本身所具有的多元屬性，進(jìn)而在更豐富多樣的人生賽道上發(fā)揚(yáng)奮斗精神，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值與社會(huì)需要的有機(jī)統(tǒng)一。

進(jìn)一步來說，本文所發(fā)現(xiàn)的縱向低配與個(gè)體優(yōu)績(jī)主義觀念之間的負(fù)向關(guān)聯(lián)，以及社會(huì)流動(dòng)在其中起到的調(diào)節(jié)作用，對(duì)理解中國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型也具有重要意義。市場(chǎng)化改革以來，與經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和旺盛的社會(huì)活力相伴的是社會(huì)差距的擴(kuò)大，然而中國(guó)居民長(zhǎng)期對(duì)此表現(xiàn)出較大程度的寬容。這不僅僅是因?yàn)榻^大多數(shù)人在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中實(shí)現(xiàn)了生活改善（李忠路，2018），也源于優(yōu)績(jī)主義觀念本身的價(jià)值塑造作用（Xie et al.，2012）。然而，自21世紀(jì)初以來，職業(yè)與學(xué)歷之間的縱向低配現(xiàn)象逐漸在勞動(dòng)力市場(chǎng)中出現(xiàn)（劉金菊，2014）；與此同時(shí)，中國(guó)社會(huì)的代際關(guān)聯(lián)性波動(dòng)增強(qiáng)（李路路等，2018），排除工業(yè)化影響后的縱向職業(yè)流動(dòng)性和教育流動(dòng)性均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)（Zhou & Xie,2019;Xie et al.，2022）。從本文視角看，上述結(jié)構(gòu)性變化很可能導(dǎo)致公眾對(duì)優(yōu)績(jī)主義的認(rèn)知發(fā)生一定轉(zhuǎn)變，并進(jìn)一步影響他們對(duì)當(dāng)前我國(guó)社會(huì)差距的看法。

在現(xiàn)實(shí)層面，教育失配尤其是縱向低配關(guān)系到個(gè)體對(duì)社會(huì)分配原則及其公平性的認(rèn)知，警示我們重視其可能帶來的不利影響，并通過政策工具緩解這一狀況。一方面，政府相關(guān)部門可順應(yīng)以生成式人工智能為代表的新一輪科技革命，依托數(shù)字化轉(zhuǎn)型下勞動(dòng)力市場(chǎng)的新變化，及時(shí)且有針對(duì)性地調(diào)整學(xué)制和專業(yè)設(shè)置，培養(yǎng)更多適應(yīng)市場(chǎng)需求的人才。另一方面，國(guó)家還可依托新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，開拓新興產(chǎn)業(yè)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，持續(xù)增強(qiáng)勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)各領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)人才的吸納能力。由此，才有可能在一定程度上減少職業(yè)—教育縱向低配現(xiàn)象的發(fā)生，重塑個(gè)體對(duì)優(yōu)績(jī)制的信心，最大程度地凝聚社會(huì)共識(shí)。