偽造金融票證罪案例：行為不構(gòu)成刑事偽造，法院依法判決無(wú)罪

我始終深耕偽造金融票證罪這一細(xì)分領(lǐng)域，經(jīng)辦過(guò)各類相關(guān)案件上百起，有過(guò)為當(dāng)事人洗清冤屈后的欣慰，也有過(guò)為梳理案件細(xì)節(jié)、打磨辯護(hù)策略的日夜奔波。今天想和大家分享的這起案件，算不上業(yè)內(nèi)最復(fù)雜的，但絕對(duì)是最具代表性的——僅僅是“偽造”與“變?cè)臁边@一字之差，就差點(diǎn)讓當(dāng)事人身陷囹圄，而我們團(tuán)隊(duì)的精準(zhǔn)辯護(hù)，最終幫他爭(zhēng)取到了無(wú)罪判決，保住了他的人生，也守住了一家民營(yíng)企業(yè)的生機(jī)。

案件介紹

當(dāng)事人許某是一家小型電子元器件加工企業(yè)的負(fù)責(zé)人，經(jīng)營(yíng)多年一直踏實(shí)本分，口碑在行業(yè)里向來(lái)不錯(cuò)，可就在幾個(gè)月前，公司突然遭遇資金周轉(zhuǎn)危機(jī)，幾個(gè)核心客戶的回款遲遲不到位，上游供應(yīng)商催款、員工工資發(fā)放，每一筆支出都?jí)旱盟贿^(guò)氣。情急之下，他聽(tīng)了財(cái)務(wù)人員的提議，將一張已經(jīng)過(guò)期的80萬(wàn)元銀行承兌匯票的到期日進(jìn)行了涂改，隨后用這張票據(jù)向一位長(zhǎng)期合作的業(yè)務(wù)伙伴質(zhì)押融資，想先渡過(guò)眼前的難關(guān)。

可天不遂人愿，這筆融資款項(xiàng)最終沒(méi)能按時(shí)償還，業(yè)務(wù)伙伴在查驗(yàn)票據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)了到期日被涂改的痕跡，當(dāng)即報(bào)了警。公安機(jī)關(guān)介入偵查后，很快就以涉嫌“偽造金融票證罪”，將許某和財(cái)務(wù)人員移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。要知道，根據(jù)《刑法》第一百七十七條的規(guī)定，偽造金融票證罪的法定刑起步就是五年有期徒刑，這對(duì)本就瀕臨困境的企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是致命一擊，而許某一旦被定罪，不僅自己要坐牢，整個(gè)家庭也會(huì)徹底垮掉，幾十名員工的生計(jì)也將受到影響。

接受當(dāng)事人委托

接受委托后，我沒(méi)有急于下結(jié)論，而是第一時(shí)間會(huì)見(jiàn)了許某。隔著看守所的玻璃，他整個(gè)人憔悴不堪，頭發(fā)花白了大半，眼神里滿是悔恨和絕望，反復(fù)跟我說(shuō)：“林律師，我真的不知道這是偽造啊，我就是想改改到期日，先借點(diǎn)錢(qián)救急，我從來(lái)沒(méi)想過(guò)要騙誰(shuí)，更沒(méi)想過(guò)要破壞金融秩序，要是知道這會(huì)觸犯刑法，打死我也不會(huì)做啊。”看著他的狀態(tài)，我更加堅(jiān)定了要把案件辦細(xì)、辦實(shí)的決心——刑事案件的辯護(hù)，從來(lái)不是簡(jiǎn)單的法條堆砌，而是要透過(guò)案件表象，找到最核心的辯點(diǎn)，還原案件的真實(shí)面貌，為當(dāng)事人爭(zhēng)取最有利的結(jié)果。

接下來(lái)的日子里，我們辯護(hù)團(tuán)隊(duì)投入了全部精力梳理案件，反復(fù)查閱了本案的全部卷宗，逐字逐句分析每一份證據(jù)，包括涉案匯票的原件、銀行出具的相關(guān)證明、許某與業(yè)務(wù)伙伴的溝通記錄、公司的資金流水、員工證言等等，甚至多次前往涉案銀行，當(dāng)面核實(shí)匯票的原始信息和流轉(zhuǎn)過(guò)程，不放過(guò)任何一個(gè)細(xì)節(jié)。經(jīng)過(guò)細(xì)致的梳理，我們發(fā)現(xiàn)，檢察機(jī)關(guān)初步傾向于認(rèn)定許某的行為構(gòu)成偽造金融票證罪，核心理由是：涂改票據(jù)的關(guān)鍵信息，實(shí)質(zhì)上“創(chuàng)設(shè)”了一張權(quán)利義務(wù)內(nèi)容虛假的金融票證，符合偽造的構(gòu)成要件。

制定辯護(hù)策略

但我們并不認(rèn)同這個(gè)觀點(diǎn)。在金融犯罪辯護(hù)中，“偽造”與“變?cè)臁钡慕缍ǎ亲詈诵囊沧钊菀妆换煜年P(guān)鍵點(diǎn)，更是本案辯護(hù)的突破口。結(jié)合我豐富的實(shí)戰(zhàn)辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)和深厚的法律理論積累，我們明確了核心辯護(hù)方向：許某的行為屬于“變?cè)臁苯鹑谄弊C，而非“偽造”，而《刑法》第一百七十七條僅將“偽造”金融票證行為納入規(guī)制范圍，對(duì)“變?cè)臁便y行承兌匯票的行為未設(shè)單獨(dú)罪名，根據(jù)“法無(wú)明文規(guī)定不為罪”的罪刑法定原則，許某的行為不構(gòu)成犯罪。

為了讓這個(gè)辯護(hù)觀點(diǎn)更具說(shuō)服力，我們從三個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)致論證，并且結(jié)合案件實(shí)際情況，用最通俗、最貼近實(shí)務(wù)的語(yǔ)言，向檢察機(jī)關(guān)、法院全面闡述我們的辯護(hù)意見(jiàn)。

首先，涉案票據(jù)的基礎(chǔ)是真實(shí)有效的。這張銀行承兌匯票是由銀行依法簽發(fā)的，出票行為、基礎(chǔ)交易關(guān)系以及票據(jù)的物理載體均真實(shí)合法，并非許某憑空制造，這是“變?cè)臁背闪⒌暮诵那疤帷冊(cè)斓谋举|(zhì)是“有中改形”，即在真實(shí)票證基礎(chǔ)上修改部分內(nèi)容，而偽造的本質(zhì)是“無(wú)中生有”，憑空制造虛假票證，兩者有著本質(zhì)區(qū)別，不能混為一談。

其次，許某的修改范圍具有局限性，僅針對(duì)“到期日”這一項(xiàng)信息進(jìn)行了技術(shù)性涂改，票據(jù)的出票人簽章、收款人名稱、票據(jù)號(hào)碼、承兌銀行印章等核心要素均未變動(dòng)，也沒(méi)有對(duì)票據(jù)進(jìn)行整體仿制或復(fù)制，完全符合“變?cè)臁毙袨榈木植啃浴⑿薷男蕴卣鳌７从^偽造行為，通常需要仿制票證的全套要素，包括印鑒、格式、防偽特征等，具有整體性和復(fù)制性，這與許某的行為有著明顯區(qū)別，不能等同認(rèn)定。

最后，從主觀故意和社會(huì)危害性來(lái)看，許某主觀上沒(méi)有偽造金融票證的故意，其行為動(dòng)機(jī)僅僅是為了緩解企業(yè)資金周轉(zhuǎn)危機(jī)，并非出于非法占有目的，也沒(méi)有意圖破壞金融管理秩序；客觀上，他的行為并未制造新的虛假票據(jù)進(jìn)入金融流通體系，只是試圖延長(zhǎng)一張已失效票據(jù)的使用期限，其危害集中于對(duì)特定交易安全的影響，范圍有限、可控；而偽造金融票證行為，是向市場(chǎng)注入本不存在的虛假憑證，直接沖擊國(guó)家對(duì)金融票證的管理制度和金融信用體系，具有廣泛的公共危害性，兩者的社會(huì)危害性不可等量齊觀，更不能以同一罪名評(píng)價(jià)。

在案件辦理過(guò)程中，我們先后多次向檢察機(jī)關(guān)、法院提交詳盡的法律意見(jiàn)書(shū)，并且與承辦檢察官、法官進(jìn)行了多輪當(dāng)面溝通和論證，耐心闡釋辯護(hù)觀點(diǎn)、梳理證據(jù)邏輯。過(guò)程中，我們不僅從法律層面辨析“偽造”與“變?cè)臁钡暮诵膮^(qū)別，引用相關(guān)司法解釋和類似生效判例作為支撐，還結(jié)合許某的主觀惡性、行為動(dòng)機(jī)以及案件的實(shí)際影響，說(shuō)明許某是因企業(yè)經(jīng)營(yíng)困境才一時(shí)糊涂犯下錯(cuò)誤，主觀上沒(méi)有偽造金融票證的故意，也沒(méi)有造成嚴(yán)重的危害后果。同時(shí)，我們還提交了許某企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況證明、過(guò)往的良好信用記錄、許某的悔罪書(shū)，以及員工聯(lián)名出具的求情信，進(jìn)一步佐證許某的主觀惡性較小，對(duì)其判處無(wú)罪，既符合罪刑法定原則，也體現(xiàn)了刑事司法的謙抑性，更有利于保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的健康發(fā)展。

庭審交鋒

庭審過(guò)程中，控辯雙方圍繞許某的行為究竟是“偽造”還是“變?cè)臁闭归_(kāi)了激烈辯論。我們辯護(hù)團(tuán)隊(duì)沉著應(yīng)對(duì)，針對(duì)控方提交的證據(jù)逐一質(zhì)證，重點(diǎn)指出控方將“變?cè)臁毙袨檎J(rèn)定為“偽造”的錯(cuò)誤，詳細(xì)闡述了兩者的核心區(qū)別，并且結(jié)合案件事實(shí)，全面展現(xiàn)了許某的行為不具備偽造金融票證罪的構(gòu)成要件。我們始終堅(jiān)持，刑事辯護(hù)既要維護(hù)法律的威嚴(yán)，也要兼顧情理，不能因?yàn)橐粫r(shí)的失誤，就徹底摧毀一個(gè)人的人生和一個(gè)企業(yè)的未來(lái)。

判決結(jié)果（無(wú)罪）

功夫不負(fù)有心人，經(jīng)過(guò)我們的不懈努力，法院最終采納了我們的辯護(hù)意見(jiàn)，依法作出一審判決：認(rèn)定許某涂改票據(jù)到期日的行為屬于“變?cè)臁便y行承兌匯票，而非“偽造”，而《刑法》對(duì)變?cè)煦y行承兌匯票的行為沒(méi)有明確規(guī)定為犯罪，因此判決許某無(wú)罪。

案件總結(jié)

作為長(zhǎng)期專注于偽造金融票證罪辯護(hù)的律師，這起案件也給我留下了很深的觸動(dòng)，同時(shí)也想借此機(jī)會(huì)，提醒那些遇到類似困境的當(dāng)事人和家屬：一旦涉入偽造金融票證相關(guān)的刑事案件，千萬(wàn)不要慌亂，更不要逃避，一定要第一時(shí)間委托專業(yè)的刑事辯護(hù)律師介入。金融犯罪案件的專業(yè)性極強(qiáng)，“偽造”與“變?cè)臁边@樣的細(xì)微界限，往往就是劃分自由與監(jiān)禁、企業(yè)存續(xù)與消亡的鴻溝，專業(yè)律師能夠迅速識(shí)別關(guān)鍵辯點(diǎn)，梳理證據(jù)鏈條，制定精準(zhǔn)的辯護(hù)策略，避免錯(cuò)失最佳的辯護(hù)時(shí)機(jī)。

另外，也想提醒各位企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，一定要堅(jiān)守法律底線，遇到資金周轉(zhuǎn)等困難時(shí)，要通過(guò)合法合規(guī)的途徑解決，比如向銀行申請(qǐng)貸款、尋求正規(guī)融資渠道等，切勿抱有僥幸心理，采取涂改票據(jù)、偽造憑證等違規(guī)行為，否則不僅可能面臨刑事處罰，還會(huì)給企業(yè)和家庭帶來(lái)不可挽回的損失。

每一起案件的背后，都是一個(gè)家庭的命運(yùn)和一個(gè)企業(yè)的未來(lái)。我始終認(rèn)為，刑事辯護(hù)律師的職責(zé)，不僅是維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，更是守護(hù)法律的公平正義。多年來(lái)，我始終深耕偽造金融票證罪辯護(hù)領(lǐng)域，憑借專業(yè)的法律知識(shí)、豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真對(duì)待每一起案件，用心維護(hù)每一位當(dāng)事人的合法權(quán)益，讓法律的公平正義，照亮每一個(gè)需要幫助的人。后續(xù)，我也會(huì)持續(xù)分享更多相關(guān)的成功案例和法律知識(shí)，希望能夠幫助更多遇到這類案件困擾的當(dāng)事人及家屬，走出困境、重拾希望。

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本文作者

林智敏律師，系國(guó)內(nèi)頂尖刑事辯護(hù)機(jī)構(gòu)——廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所合伙人，深耕金融犯罪辯護(hù)領(lǐng)域，以偽造金融票證罪精細(xì)化、技術(shù)化辯護(hù)為核心專長(zhǎng)，在業(yè)內(nèi)樹(shù)立了專業(yè)標(biāo)桿。憑借對(duì)《刑法》第一百七十七條構(gòu)成要件的深耕細(xì)研，結(jié)合上百起實(shí)戰(zhàn)案件的淬煉，林律師率先構(gòu)建并成功踐行“技術(shù)鑒定證據(jù)解構(gòu)+主觀故意證明體系對(duì)抗”雙軌辯護(hù)方法論，精準(zhǔn)破解此類案件核心辯護(hù)難點(diǎn)。

林智敏律師的執(zhí)業(yè)成就，集中體現(xiàn)在多起重大、復(fù)雜偽造金融票證罪案件的突破性辯護(hù)中，尤其擅長(zhǎng)通過(guò)精準(zhǔn)辨析“偽造”與“變?cè)臁钡暮诵慕缦蕖⑻魬?zhàn)鑒定意見(jiàn)的刑法適用意義、嚴(yán)謹(jǐn)論證被告人主觀無(wú)欺詐故意等關(guān)鍵路徑，屢次為當(dāng)事人爭(zhēng)取到不起訴、免予刑事處罰、緩刑及無(wú)罪判決，本文所涉無(wú)罪案例，正是其雙軌辯護(hù)方法論的典型實(shí)踐。

依托對(duì)刑事證據(jù)技術(shù)的敏銳洞察、對(duì)金融商業(yè)邏輯的透徹解讀，以及對(duì)主客觀相統(tǒng)一原則的嚴(yán)格踐行，林智敏律師的辯護(hù)策略兼具專業(yè)性與實(shí)操性，其實(shí)務(wù)研究與辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)被業(yè)內(nèi)廣泛認(rèn)可，被譽(yù)為破解偽造金融票證罪“故意認(rèn)定與鑒定對(duì)抗”難題的權(quán)威領(lǐng)航者，在金融犯罪辯護(hù)領(lǐng)域享有極高的專業(yè)聲譽(yù)與行業(yè)影響力。