北京
北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽 實(shí)習(xí)生 王思奕）5月8日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，中泰證券股份有限公司青島香港中路證券營業(yè)部（以下簡稱"青島香港中路證券營業(yè)部"）存在未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、未妥善處理客戶投訴和糾紛、員工管理不到位的情況。中泰證券對(duì)分支機(jī)構(gòu)及工作人員管理薄弱，未能切實(shí)防范從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
青島證監(jiān)局表示，上述情形違反相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)青島香港中路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案；對(duì)中泰證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案；對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人傅詠梅采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。青島香港中路證券營業(yè)部應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向青島證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
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