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北京商報訊(記者 劉宇陽 實習生 王思奕)5月8日,四川證監局發布公告表示,經查,四川發展證券投資基金管理有限公司(以下簡稱"川發證券基金")在開展私募投資基金業務過程中,存在未及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息;未建立、健全投資審查管理制度;未認真履行謹慎勤勉義務;未健全激勵獎金遞延發放機制的情況。
四川證監局表示,上述情形違反相關規定,決定對川發證券基金采取責令改正的行政監管措施,并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。川發證券基金應認真履行私募基金管理人職責,對存在的問題進行整改,在收到決定書之日起30日內向四川證監局提交書面整改報告。同時,對公司法定代表人、董事長宋貴祥采取出具警示函的監督管理措施,并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。
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