國企招標投標合規管理55個重點問題（收藏）

轉自公眾號：國資企業管理

第一章：總則

一、國有企業招標投標有什么特殊規定？

國有企業的招投標活動除了應當遵循《民法典》《招標投標法》《招標投標法實施條例》等一般規范招投標活動的法律法規外，還應當關注針對于國有企業招標投標活動的特殊規定，特殊規定既包括法律、行政法規、部門規章、地方法規等外部規定，例如16號令及770號文中對“全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資”進行清晰的界定；也包括國有企業根據企業自身情況制定的內部合規管理制度。

二、招標投標與國有企業采購有什么關系？

《招標投標法》第三條第一款及第二款規定的依法必須進行招標的項目主要以工程建設項目為主，但是該條第三款也規定了，法律或者國務院對必須進行招標的其他項目的范圍有規定的，依照其規定。故，招標投標流程適用于部分工程建設項目，但也不僅適用于工程建設項目，國有企業其他類型的采購項目根據法律或國務院有關規定要求依法必須進行招標的，也應當適用招標投標流程，例如根據《收費公路管理條例》第十一條第三款規定，經營性公路建設項目應當向社會公布，采用招標投標方式選擇投資者，即公路特許經營權許可項目施行招標。

此外，國有企業可以通過內部管理制度確定雖然不屬于依法必須進行招標，但企業內部要求適用招標投標流程的采購項目，此類項目也應當適用招標投標的一般原則與要求。

三、招標投標與政府采購有什么關系？

政府采購，是指各級國家機關、事業單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為，國有企業的采購不屬于政府采購，故不適用政府采購規則，但國有企業以供應商身份參與政府采購時，則需要遵守政府采購的有關規則。

政府采購的方式包括：公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購、詢價以及國務院政府采購監督管理部門認定的其他采購方式。因此，并非所有的政府采購均需要采用招標方式，招標僅僅是政府采購方式之一。

四、招標投標與競爭性采購有什么關系？

招標是競爭性采購的方式之一，除了招標以外，還存在競爭性談判、競爭性磋商、詢價等競爭性采購方式。依法必須進行招標的項目必須采用招標方式進行采購，非依法必須進行招標但是國有企業內部要求適用招標投標流程的項目應當適用招標投標的一般原則與要求。

嚴管嚴控背景下夯實招標人主體責任、非招標采購操作實務及招標采購全過程風險點識別與防控實戰賦能

2025年03月26日-29日（26日報到） 杭州市

2025年04月22日-25日（22日報到） 成都市

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第二章：招標投標合規管理制度

五、國有企業為什么需要制定招標投標合規管理制度？

實踐中，國有企業除了依法必須進行招標的項目采用招標方式以外，往往還會根據企業自身情況確定其他需要采用招標方式進行采購的項目。若國有企業在招投標實踐中未能有效落實法律法規規定的招投標原則及流程，未能區分依法必須進行招標的項目與自主決定采用招標項目在招標流程上的差異，則可能導致即使采取了招標方式進行采購，但是由于缺乏有效的約束機制，導致招標流程無法依法有序進行，進而影響到項目的采購。

鑒于此，我們認為國有企業需要根據其自身情況制定招投標合規管理制度，一方面可以確定法律、行政法規等有關規定確定的招投標制度在企業內部的落地方案（包括但不限于執行機構、程序要求、程序保障等），另一方面可以明確企業自主決定采用招標方式進行招標項目與法律、行政法規等規定確定的招投標制度的銜接，以此促進國有企業招投標活動的合法合規性。

六、招標投標合規管理制度應包括哪些內容？

國有企業招標投標合規管理制度一般應包括以下內容：

（一）總則

總則部分應當明確合規管理制度的制定目的、依據、適用主體、適用范圍、招標投標活動的基本原則，并對合規管理制度中使用的有關術語進行定義。

（二）招標

招標部分應明確國有企業招標負責機構及職責、招標范圍（包括依法必須進行招標以及企業自主決定須招標項目）及招標活動具體操作流程等有招標活動有關的內容。

（三）投標

投標部分應明確國有企業投標項目收集、跟蹤、篩選、決策及投標過程管理等具體內容。

（四）監督管理機制

監督管理機制部分應明確招標投標活動中的禁止行為及對應的處罰措施、賠償責任等。

（五）附則

附則部分應當包括制度生效日期、解釋辦法等內容。

第三章：招標

七、招標人需要符合什么條件？

招標人是依照《招標投標法》規定提出招標項目、進行招標的法人或者其他組織。根據《民法典》規定，法人是指具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織。非法人組織是不具有法人資格，但能夠以自己的名義從事民事活動的組織，包括個人獨資企業、合伙企業、不具有法人資格的專業服務機構等。法人和其他非法人組織都可以成為招標人。自然人不能夠成為招標人，但自然人投資的項目可以通過成立項目公司作為招標人。

工程建設項目招標發包的招標人通常為該建設工程的投資人，即項目業主；在國家投資的工程建設項目中，招標人通常為依法設立的項目法人或者項目的代建單位，但是如果委托方實際上以發包人身份進行招標并在合同履行過程中履行了本應由代建單位完成的部分責任，則委托方應與代建單位就合同義務（如工程款支付）承擔連帶責任。

【法規依據】《招標投標法》第八條；《民法典》第五十七條、第一百零二條。

八、招標項目需要履行項目審批手續嗎？

招標項目按照國家有關規定需要履行項目審批手續的，應當先履行審批手續，取得批準。就國有企業投資項目而言，對關系國家安全、涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目，實行核準管理。具體項目范圍以及核準機關、核準權限依照政府核準的投資項目目錄執行。

現階段執行的是2016年版本的《政府核準的投資項目目錄》，該目錄區分農業水利、能源、交通運輸、信息產業、原材料、機械制造、輕工、高新技術、城建、社會事業、外商投資、境外投資12類項目，規定了需要核準的項目內容、規模和核準部門，例如在城建類別下，該目錄規定了，“城市快速軌道交通項目：由省級政府按照國家批準的相關規劃核準。城市道路橋梁、隧道：跨10萬噸級及以上航道海域、跨大江大河（現狀或規劃為一級及以上通航段）的項目由省級政府核準。其他城建項目：由地方政府自行確定實行核準或者備案。”

【法規依據】《招標投標法》第九條；《企業投資項目核準和備案管理條例》第三條、第四條、第五條。

九、哪些項目依法必須進行招標？

（一）依法必須進行招標的工程建設項目

根據《招標投標法》第三條規定，在中國境內進行的下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

1．大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；

2．全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

3．使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

《招標投標法》第三條第二款規定了，前款所列項目的具體范圍和規模標準，由國務院發展計劃部門會同國務院有關部門制訂，報國務院批準。結合《招標投標法實施條例》、16號令、843號文、770號文等規定，國有企業工程建設項目同時滿足以下條件的，依法必須進行招標：

1．該工程建設項目為我國法律意義上的工程建設項目

《招標投標法實施條例》第二條對《招標投標法》第三條所稱工程建設項目進行解釋。所謂工程建設項目，是指：

（1）工程；

（2）與工程建設有關的貨物；

（3）與工程建設有關的服務。

工程，是指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建及其相關的裝修、拆除、修繕等，根據《建設工程質量管理條例》以及《建設工程安全生產管理條例》規定，建設工程是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程。

與工程建設有關的貨物，是指構成工程不可分割的組成部分，且為實現工程基本功能所必需的設備、材料等。

與工程建設有關的服務，是指為完成工程所需的勘察、設計、監理等服務。

《招標投標法實施條例》第二條僅對工程建設項目的部分內容進行列舉，其表述均包含“等”，因此并不排除未直接列入該條款的工程、與工程建設有關的貨物、與工程建設有關的服務屬于工程建設項目范圍。

2．該建設工程項目的招標活動發生在我國境內

根據《招標投標法》第三條規定，發生在中國境內并且符合一定條件的工程建設項目依法必須進行招標，即使該工程建設項目的實施在中國境外，只要是招標活動在中國境內進行，應當適用我國《招標投標法》，在滿足特定條件時依法必須進行招標。

3．該工程建設項目屬于法律限定范圍

結合《招標投標法》及相關法律規定，對國有企業而言，法律限定范圍內依法必須進行招標的工程建設項目為以下三種情形之一：

（1）全部或部分使用國家資金或者國家融資

根據16號令第二條規定，全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目包括：

1）使用預算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項目；

2）使用國有企業事業單位資金，并且該資金占控股或者主導地位的項目。

關于16號令中國有資金的使用，770號文明確了：

1）“預算資金”是指《預算法》規定的預算資金，包括一般公共預算資金、政府性基金預算資金、國有資本經營預算資金、社會保險基金預算資金；

2）“占控股或者主導地位”，參照《公司法》第二百一十六條關于控股股東和實際控制人的理解執行，即“其出資額占有限責任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東”；國有企業事業單位通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配項目建設的，也屬于占控股或者主導地位。

3）項目中國有資金的比例，應當按照項目資金來源中所有國有資金之和計算。

（2）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金

根據16號令第三條規定，使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括：

1）使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款、援助資金的項目；

2）使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。

3）大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目

如果國有企業參與的工程建設項目屬于以上第（1）條及第（2）條所述情況，則無論其是否屬于大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目，只要其達到規定的標準，則屬于依法必須進行招標的項目；但是，根據843號文第二條規定，不屬于以上第（1）條及第（2）條所述情況的以下大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目達到規定的標準也屬于必須招標的范圍：1）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎設施項目；2）鐵路、公路、管道、水運，以及公共航空和A1級通用機場等交通運輸基礎設施項目；3）電信樞紐、通信信息網絡等通信基礎設施項目；4）防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎設施項目；5）城市軌道交通等城建項目。

4．該工程建設項目達到規定的標準

根據16號令第五條第一款規定，國有企業工程建設項目是否依法必須進行招標，除了滿足以上1-3條件外，還必須達到下列標準之一：

（1）施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；

（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；

（3）勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。

若單項采購未達到上述相應標準的，則不屬于16號令規定必須依法招標的范圍。

770號文明確了16號文第五條第二款規定“同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規定標準的，必須招標。”的目的是防止發包方通過化整為零方式規避招標。其中，“同一項目中可以合并進行”，是指根據項目實際，以及行業標準或行業慣例，符合科學性、經濟性、可操作性要求，同一項目中適宜放在一起進行采購的同類采購項目。

（二）依法必須進行招標的其他項目

《招標投標法》第三條第三款規定了，法律或者國務院對必須進行招標的其他項目的范圍有規定的，依照其規定。可見，工程建設項目是《招標投標法》等招標投標規定規范的主要領域，但是依法必須進行招標的范圍并不局限于工程建設項目。法律或者國務院也可以對依法必須進行招標的其他項目進行規定，例如我國現行法律已有規定的：科研課題、特許經營權、藥品采購、城市基礎設施投資、機電產品國際采購等。

【法規依據】《招標投標法》第三條；《招標投標法實施條例》第三條；16號令；843號文；770號文。

十、除依法必須進行招標項目之外，國有企業如何確定自行招標的范圍？

對于非依法必須進行招標的項目，國有企業可以根據市場競爭狀態、項目特點、采購目標等因素自主決定是否采用招標方式進行采購，并通過企業內部采購或招標管理制度予以確定，可以針對不同類型的項目有區別地設定招標采購范圍。若國有企業選擇以招標方式進行采購的，招標活動應當遵循《招標投標法》的一般規則，而對于專門針對依法必須招標項目的規則，則不強制適用于國有企業自行招標的項目，如應當在國家指定媒介發布招標公告，自招標文件發出之日起至投標人提交投標文件截止之日止不得少于二十日，評標委員會專家成員不得少于三分之二，所有投標被否絕后應當重新招標等規定。

十一、什么是公開招標和邀請招標？

招標分為公開招標和邀請招標。公開招標，是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。邀請招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。

【法規依據】《招標投標法》第十條。

十二、適用公開招標的情形有哪些？

原則上，依法必須進行招標的項目，若屬于國務院發展計劃部門確定的國家重點項目和省、自治區、直轄市人民政府確定的地方重點項目以及國有資金占控股或者主導地位的依法必須進行招標的項目，應當公開招標。

【法規依據】《招標投標法》第十一條；《招標投標法實施條例》第八條。

十三、適用邀請招標的情形有哪些？

除法定應當公開招標的項目外，可以采用邀請招標的方式，具體包括以下幾種情形：

（一）國務院發展計劃部門確定的國家重點項目和省、自治區、直轄市人民政府確定的地方重點項目不適宜公開招標的，經國務院發展計劃部門或者省、自治區、直轄市人民政府批準，可以進行邀請招標。

（二）國有資金占控股或者主導地位的依法必須進行招標的項目有下列情形之一的，可以邀請招標：1、技術復雜、有特殊要求或者受自然環境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；2、采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。

（三）企業自主確定采用招標方式的項目。

法定應當公開招標的項目除外的項目是否采取邀請招標的方式，可由國有企業根據企業自身情況確定。

【法規依據】《招標投標法》第十一條；《招標投標法實施條例》第八條。

十四、國有企業可以建立合格供應商庫嗎？

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