企業(yè)合規(guī)體系構建與合同全流程管理、治理效能提升及風險防控實戰(zhàn)

轉自公眾號：國資企業(yè)管理

合規(guī)管理與風險管理體系建設是在深化國資國企改革攻堅期及高質量發(fā)展目標驅動下確保國有資本安全的“生命線”，也是推動改革舉措落實的核心保障。近年來，國資委以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等相關政策為引領，構建“風險、內控、合規(guī)、依法治企、責任追究”五位一體的全面合規(guī)管控體系，明確要求企業(yè)合規(guī)體系構建貫穿企業(yè)決策、經營管理、業(yè)務流程及崗位職責各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)“全員、全過程、全方位”合規(guī)覆蓋。與此同時，新《公司法》的修訂與實施對公司治理結構、股東權利、董監(jiān)高職責權利等作出重大調整，重塑企業(yè)法律邏輯，對國有企業(yè)提出更高合規(guī)要求。

為幫助各單位相關人員深入理解國資委政策要求與強化企業(yè)合規(guī)經營意識，嚴守邊界、防范風險，系統(tǒng)掌握合規(guī)管控的頂層設計與實操落地能力，將合規(guī)優(yōu)勢轉化為企業(yè)治理效能與核心競爭力，筑牢國有資本保值增值與高質量發(fā)展的法治根基。特制訂以下課程：

【課程內容】

第一部分 企業(yè)合規(guī)管控體系構建與法律風險防控

一、法治建設與企業(yè)依法踐行合規(guī)經營的時代背景與戰(zhàn)略意義

二、合規(guī)政策解讀與體系框架搭建

(一)政策監(jiān)管趨勢與合規(guī)剛性要求

1.國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》核心條款指引解析

2.穿透式監(jiān)管在國企薪酬、投資、數(shù)據(jù)等領域的應用場景

3.違規(guī)經營投資責任追究典型案例分析

4.業(yè)務及職能部門的合規(guī)管理主體責任

(二)合規(guī)體系頂層設計方法論

1.“五位一體”架構:組織、制度、流程、文化、保障

2.合規(guī)管理與風險管理、內控、法務融合策略

(三)頂層設計與治理結構及職責落地

1.黨委會、董事會、合規(guī)委員會(風險管理專委會)權責邊界

2.高管及首席合規(guī)官職責與履職保障機制

(四)業(yè)務前端合規(guī)管控一-三道防線協(xié)同

1.業(yè)務部門、風險管理/合規(guī)部門、內審部門協(xié)同與職責清單

2.采購、銷售、投融資等崗位合規(guī)職責嵌入與授權

三、合規(guī)制度流程建設實務

(一)合規(guī)制度分層設計

1.三級制度體系:基本制度、專項指引、操作手冊

2.重點領域制度設計模板解析

(二)合規(guī)流程管控工具

1.“三張清單”制作:風險清單、崗位職責清單、流程管控清單

2.合規(guī)審查前置程序設計、風險排查與業(yè)務流集成

四、監(jiān)管層面:數(shù)字化時代下企業(yè)合規(guī)管控實施路徑

(一)集團對各子/分公司強化合規(guī)及實施有效監(jiān)控

1.集團與子/分公司合規(guī)管理的權責劃分

2.數(shù)字化手段在子/分公司合規(guī)監(jiān)控中的應用

3.強化子/分公司合規(guī)管理的具體措施

(二)集團合規(guī)管控與風險管控聯(lián)動及融合

1.數(shù)字經濟時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團風險管控落地“一企一策”

3.風險管理、內部控制、內部審計如何融合

4.基于橫向、縱向、端到端的法務合同管理與應用實踐

5.風險管控融入業(yè)務、融入信息化思路

五、治理層面:常見風險與防控及管理者合規(guī)意識提升

(一)企業(yè)經營中的常見風險

1.新《公司法》對企業(yè)戰(zhàn)略、經營風險與經濟環(huán)境市場的影響

2.決策、管理及的業(yè)務持續(xù)性風險

3.法律及合規(guī)風險與供應鏈及資金鏈風險

4.市場營銷風險與技術研發(fā)風險

(二)企業(yè)管理者預防和管理風險需要具備能力

1.風險識別和評估能力、決策和問題解決能力

2.戰(zhàn)略規(guī)劃、團隊管理及領導能力

3.持續(xù)學習和創(chuàng)新能力、有效溝通和協(xié)調能力

(三)企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識的途徑和方法

六、實踐層面:企業(yè)風險管理與防范

1.公司運營法律風險防范與合規(guī)、商務合同風險規(guī)避與合規(guī)

2.人力資源管理中合規(guī)風險防范及勞資關系風險規(guī)避與合規(guī)

3.采購風險控制與合規(guī)管理

4.財務行為的內控合規(guī)實踐路徑

5.企業(yè)投融資中的法律風險防范

6.股權風險規(guī)避與合規(guī)

7.合規(guī)重點實務工作:審查、評估、審計、審核、評價

第二部分 新《公司法》下公司治理合規(guī)與法律風險防范

一、新《公司法》對公司治理架構優(yōu)化與治理合規(guī)

1.新公司法對三會一層公司治理結構的重構

2.法定代表人選任范圍的擴大及其任職與辭任

3.法定代表人的法定職權與法定限制

4.黨組織與公司治理

5.強化對控股股東和實際控制人的約束機制

6.監(jiān)事會的運作規(guī)則與審計委員會的職能建構

7.單層制公司治理架構

8.強化以職工代表大會為基本形式的民主管理制度

9.簡化國家出資企業(yè)的決策程序，將合規(guī)管理提升到法律制度

二、新《公司法》下股東權利與責任新變化

1.股東表決權一一同股同權同股不同權及表決權談判

2.股東身份權一一股東身份權在對外投資及并購中的應用

3.股東利潤分配權--利潤分配的合法合規(guī)程序

4.公司股權架構與股權戰(zhàn)略

5.股權回購及股東轉讓一一退出條款設置及股東除名

6.股東知情權一一國企股東如何按新公司法的審計查賬

7.股東責任與義務

三、公司章程

1.新公司法下的章程修訂要點

2.《上市公司章程指引》修訂解讀

3.公司章程必備條款更新(如ESG披露要求)

4.公司章程與股東協(xié)議的效力沖突解決

四、新《公司法》對公司董監(jiān)高履職要求及企業(yè)家精神

(一)新《公司法》下董監(jiān)高合規(guī)履職及董事會建設

1.股東出資的核查和催繳義務及董事的賠償義務

2.股東抽逃出資與董監(jiān)高的責任劃分

3.違反規(guī)定提供財務資助的董監(jiān)高賠償責任

4.董事、高管職務行為致他人受損的責任規(guī)定

5.董事關聯(lián)交易、同業(yè)競爭的注意事項及案例分析

6.公司商業(yè)交易機會的界定與范圍案例分析

7.回避表決的場景一一關聯(lián)擔保的特殊表決程序

8.董事會的組成、會議與績效評估

9.董事會在公司合規(guī)內控及風險管理中的職責

10.公司社會責任條款

(二)新《公司法》對高層履職行為的規(guī)范與要求

1.高層管理者的職責與行為準則更新

2.公司戰(zhàn)略決策程序與責任追究制度的風險完善

3.企業(yè)高管法律責任與風險防范

4.應對企業(yè)高管職務犯罪的法律風險策略

第三部分《民法典》背景下企業(yè)合同全過程管控與風險防范

一、《民法典一一合同編》通則核心要點解析及案例

1.合同編通則司法解釋中亮點與適用

2.合同全過程管理的基本原則

3.通則解釋的核心要點與風險防范

4.合同風險、識別與防范策略及案例分析

二、合同制作、審查要點與談判策略

1.部門管理、合同分類到談判策略的協(xié)同控制

2.各部門分口管理

3.合同分類與重點審核及案例分析

4.合同主體審查及案例分析

5.合同審批的一般原則

6.合同正文起草與審查要點

7.簽約階段談判策略

三、合同簽訂時的風險點防范及案例分析

1.主體資格瑕疵與生效要件缺失及案例分析

2.條款歧義風險點防范與案例分析

3.簽署形式風險點防范及案例分析

4.時效和證據(jù)風險及案例分析

5.合同簽訂責任人權限風險點防范與案例分析

6.保密與違約條款風險點防范與案例分析

四、合同履行中的風險點防范與案例分析

(一)動態(tài)監(jiān)控四步法:履行臺賬-證據(jù)留存-風險預警-變更管理

(二)典型合同風險要點防控及案例分析

1.買賣/采購/租賃/工程合同高頻爭議與條款優(yōu)化

2.保證合同風險與擔保合規(guī)

3.格式合同/債權人代位權/債務承擔與債務加入/違約責任等分控點

(三)合同糾紛事前控制與體系建設

2025年09月23日-26日(23日報到) 杭州市

2025 年10月27日-30日(27日報到) 成都市

2025年11月19日-22日(19日報到) 廈門市

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