高院新規(guī):關(guān)于規(guī)范網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)執(zhí)行工作指引(試行)-上海|保全與執(zhí)行

來源：上海市高級(jí)人民法院

上海市高級(jí)人民法院關(guān)于規(guī)范網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)執(zhí)行

工作指引（試行）

一、總則

1.【目的依據(jù)】為進(jìn)一步規(guī)范人民法院辦理涉網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行案件的工作，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》及司法解釋、《中華人民共和國民事訴訟法》及司法解釋、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問題的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財(cái)產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合辦案實(shí)踐，制定本指引。

2.【概念釋義】本指引所稱網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，是指虛擬的網(wǎng)絡(luò)本身以及存在網(wǎng)絡(luò)上的具有財(cái)產(chǎn)性的電磁記錄，并能用現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)度量其價(jià)值的數(shù)字化的新型財(cái)產(chǎn)。但不包括依現(xiàn)有法律及司法解釋可依法執(zhí)行的數(shù)字人民幣，微信、支付寶等平臺(tái)內(nèi)可直接支付結(jié)算的電子資產(chǎn)，以及具有人身屬性的賬號(hào)類資產(chǎn)。

3.【主要類型】本指引所稱網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)包括數(shù)字藏品、游戲裝備、道具、角色/化身的裝飾品、Q幣、虛擬貨幣等類型。

4.【適用范圍】本指引適用于人民法院執(zhí)行人員在辦理涉網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行案件中的財(cái)產(chǎn)調(diào)查、執(zhí)行控制、變現(xiàn)處置等執(zhí)行辦案事宜。

5.【報(bào)請(qǐng)?zhí)幹谩?/strong>執(zhí)行法院在辦理涉網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)執(zhí)行標(biāo)的無法自由流通交易或者變現(xiàn)處置困難的，應(yīng)與人民銀行、外匯管理等部門充分溝通，視情開展聯(lián)合研判、提高案件辦理的全面性、客觀性、準(zhǔn)確性。必要時(shí)，可層報(bào)最高人民法院請(qǐng)示處置。

6.【合法性審查】執(zhí)行人員辦理涉網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)案件時(shí)，應(yīng)綜合考慮合法性、專業(yè)性、政策性和敏感性。嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)確保適法統(tǒng)一，程序規(guī)范，有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)。

二、財(cái)產(chǎn)調(diào)查

7.【財(cái)產(chǎn)查明的途徑】執(zhí)行過程中，申請(qǐng)執(zhí)行人應(yīng)按本指引第3條的內(nèi)容，提供被執(zhí)行人的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)線索，包括但不限于賬戶名稱、手機(jī)號(hào)碼、郵箱、社交賬號(hào)等登記信息；財(cái)產(chǎn)線索明確、具體的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)調(diào)查核實(shí)；情況緊急的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)調(diào)查核實(shí)，并及時(shí)向申請(qǐng)執(zhí)行人反饋調(diào)查結(jié)果。

必要時(shí)，人民法院可依職權(quán)查詢被執(zhí)行人名下的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)。

8.【財(cái)產(chǎn)申報(bào)】被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)在報(bào)告財(cái)產(chǎn)令載明的期限內(nèi)向人民法院書面報(bào)告其名下網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的情況，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的類型、內(nèi)容、網(wǎng)絡(luò)域名、平臺(tái)賬號(hào)等電子（數(shù)據(jù)）信息及現(xiàn)實(shí)狀態(tài)、存儲(chǔ)情況及其他必要信息。

9.【財(cái)產(chǎn)申報(bào)的核實(shí)程序】人民法院應(yīng)對(duì)被執(zhí)行人持有網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的線索進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；必要時(shí)，可以組織當(dāng)事人進(jìn)行聽證。

申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)調(diào)查令查詢被執(zhí)行人報(bào)告的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)情況的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。申請(qǐng)執(zhí)行人及其代理人對(duì)查詢過程中知悉的信息應(yīng)當(dāng)保密。

10.【搜查與傳喚】人民法院可以依法對(duì)被執(zhí)行人的處所或可能隱匿網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的場所進(jìn)行搜查；必要時(shí)，人民法院可傳喚被執(zhí)行人，如果被執(zhí)行人是單位的，可傳喚其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員或?qū)嶋H控制人配合調(diào)查。

11.【懸賞公告】人民法院決定懸賞查找網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)制作懸賞公告。懸賞公告應(yīng)當(dāng)載明懸賞金的數(shù)額和計(jì)算方法、領(lǐng)取條件等內(nèi)容。

發(fā)布懸賞公告，應(yīng)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)市場受眾范圍的特點(diǎn)，除在全國法院執(zhí)行懸賞公告平臺(tái)等官方媒體平臺(tái)發(fā)布外，經(jīng)上海市高級(jí)人民執(zhí)行局審批后，也可以在特定的大型社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上發(fā)布。

12.【協(xié)助調(diào)查】人民法院辦理涉網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行案件，可以依照法律法規(guī)調(diào)查網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的信息，并向有協(xié)助義務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者和運(yùn)營者等單位和個(gè)人出具介紹信、查詢函等。有協(xié)助義務(wù)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合。

執(zhí)行人員不得查詢與案件無關(guān)的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)數(shù)據(jù)信息。

三、執(zhí)行控制

13.【執(zhí)行控制】執(zhí)行程序中，人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人占有、實(shí)名登記的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，但應(yīng)以其履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)為限。人民法院采取查封、扣押、凍結(jié)措施時(shí)，應(yīng)作出裁定，并送達(dá)當(dāng)事人。

采取上述查封、扣押、凍結(jié)措施需要有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者和運(yùn)營者等單位和個(gè)人協(xié)助的，人民法院應(yīng)當(dāng)制作協(xié)助執(zhí)行通知書，連同裁定書副本一并送達(dá)有協(xié)助義務(wù)的單位和個(gè)人。查封、扣押、凍結(jié)裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書送達(dá)時(shí)即發(fā)生法律效力。

14.【保管和使用】查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人占有、實(shí)名登記的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)期間，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者和運(yùn)營者有義務(wù)確保相關(guān)財(cái)產(chǎn)不得對(duì)外轉(zhuǎn)讓。

15.【虛擬貨幣的扣押】執(zhí)行程序中，需要扣押被執(zhí)行人名下虛擬貨幣的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)執(zhí)行法院執(zhí)行局局長審核并報(bào)院長批準(zhǔn)后，制作扣押決定書。人民法院扣押虛擬貨幣的，應(yīng)當(dāng)配備冷錢包。

扣押的虛擬貨幣應(yīng)當(dāng)從持有人的錢包、中心化交易所等地址轉(zhuǎn)入人民法院專門設(shè)立的冷錢包中存放，并依法開具扣押清單。原則上禁止使用原持有人錢包、中心化交易所扣押虛擬貨幣。

16.【虛擬貨幣的保管】虛擬貨幣的保管，原則上應(yīng)當(dāng)由實(shí)施扣押的人民法院執(zhí)行局自行保管；必要時(shí)，可以委托第三方協(xié)助保管。

人民法院委托第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助保管的，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行保管主體責(zé)任，與受托方簽訂協(xié)助保管協(xié)議，建立“執(zhí)管分離”“多人多鎖”“相互監(jiān)督”的工作機(jī)制。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度和防范措施，協(xié)助保管虛擬貨幣的私鑰（或者助記詞）、冷錢包等涉案虛擬貨幣關(guān)聯(lián)信息、設(shè)備。

四、變價(jià)處置

17.【處置規(guī)則】執(zhí)行程序中，被執(zhí)行人的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)后，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)辦案需要及時(shí)進(jìn)行拍賣、變賣或者采取其他執(zhí)行措施。

國家禁止自由流通的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，按照國家相關(guān)政策執(zhí)行。

18.【確定財(cái)產(chǎn)處置參考價(jià)】人民法院確定網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的處置參考價(jià)，有市場公開穩(wěn)定價(jià)格的，可直接按市場價(jià)確定，否則可以采取當(dāng)事人議價(jià)、定向詢價(jià)、委托評(píng)估等方式。

對(duì)于市場價(jià)格比較確定，或受眾群體較小、不及時(shí)變現(xiàn)處置易導(dǎo)致價(jià)值貶損的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，人民法院可先組織當(dāng)事人進(jìn)行議價(jià)；如議價(jià)不成，可靈活采取定向詢價(jià)，包括行政管理部門對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的備案價(jià)格、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者提供的參考價(jià)格、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的線上交易價(jià)格、購買時(shí)花費(fèi)的成本；必要時(shí)，人民法院可以通過評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的價(jià)格進(jìn)行確認(rèn)。

19.【拍賣公告】鑒于網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)基于網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)，受眾人群相對(duì)固定，除現(xiàn)有法定公告方式外，拍賣公告可以委托網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的運(yùn)營商在其運(yùn)營系統(tǒng)中定向發(fā)布。

拍賣公告發(fā)布的時(shí)長、次數(shù)、頻率，應(yīng)與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運(yùn)營者協(xié)商，最大程度上保證特定人群知曉該拍賣信息。

拍賣公告中應(yīng)載明競買人資格要求。

20.【直接變價(jià)】除網(wǎng)絡(luò)司法拍賣等變現(xiàn)方式外，人民法院可根據(jù)案件需要，并結(jié)合標(biāo)的金額、涉案網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的特點(diǎn)等情況，采取靈活變價(jià)方式。

對(duì)于市場價(jià)格比較確定，或受眾群體較小、不及時(shí)變現(xiàn)處置易導(dǎo)致價(jià)值貶損的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，人民法院可以決定直接變價(jià)，如委托網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)回購或寄售，或由當(dāng)事人之間協(xié)商折價(jià)等方式。

21.【所有權(quán)轉(zhuǎn)移和交付】人民法院依法處置網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)后，有財(cái)產(chǎn)外觀載體的，可直接裁定交付；無財(cái)產(chǎn)外觀載體的，人民法院向網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)所在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者和運(yùn)營者發(fā)出執(zhí)行裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書。有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者和運(yùn)營者收到人民法院的法律文書后，通過后臺(tái)修改注冊(cè)登記信息的方式，完成交付行為。

22.【結(jié)匯申報(bào)】處置網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)中涉及結(jié)匯申報(bào)時(shí)，嚴(yán)禁違反行業(yè)監(jiān)管、財(cái)政規(guī)范、外匯管理等法規(guī)政策的要求和反洗錢、反恐融資相關(guān)規(guī)則。嚴(yán)禁將結(jié)匯的資金轉(zhuǎn)入除人民法院指定銀行賬戶以外的其他賬戶。

五、法律責(zé)任

23.【拒不申報(bào)財(cái)產(chǎn)狀況】被執(zhí)行人拒絕報(bào)告、虛假報(bào)告或者無正當(dāng)理由逾期報(bào)告其占有、實(shí)名登記的網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)情況的，人民法院可以根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)被執(zhí)行人或者其法定代理人予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

人民法院對(duì)有前款規(guī)定行為之一的單位，可以對(duì)其主要負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

24.【拒不協(xié)助查控】被執(zhí)行人或負(fù)有協(xié)助義務(wù)的單位和個(gè)人拒不配合人民法院的查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的，人民法院可依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十七條、一百一十八條的規(guī)定處理。

情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)依法處理。

25.【禁止違規(guī)行為】嚴(yán)禁執(zhí)行人員通過個(gè)人或第三方機(jī)構(gòu)非依法定程序查詢、控制網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)；嚴(yán)禁執(zhí)行人員自行存管涉案網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)；嚴(yán)禁執(zhí)行人員私自截留、挪用、借用、銷毀、私分、調(diào)換、變賣、轉(zhuǎn)移涉案網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)。

26.【責(zé)任追究】人民法院在辦理涉網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行案件中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)、失職瀆職人員，應(yīng)當(dāng)依法依紀(jì)追責(zé)問責(zé)。

27.【嚴(yán)格保密】執(zhí)行人員嚴(yán)禁在辦理涉網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的案件中，泄露國家秘密和執(zhí)行工作秘密。

辦理涉虛擬貨幣的執(zhí)行案件時(shí)，執(zhí)行人員嚴(yán)禁將私鑰（或助記詞）存儲(chǔ)于互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備上；嚴(yán)禁使用未經(jīng)人民法院授權(quán)、不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、影響虛擬貨幣安全的冷錢包設(shè)備；嚴(yán)禁擅自利用私鑰（或助記詞）登錄涉案虛擬貨幣錢包。

六、附則

28.【用語釋義】本指引中下列用語的含義：

虛擬貨幣，是指由非貨幣當(dāng)局發(fā)行、使用加密技術(shù)及分布式賬本或類似技術(shù)、以數(shù)字化形式存在，不具有法償性且不能作為法定貨幣在境內(nèi)流通、使用的，包括比特幣（BTC）、以太幣（ETH）、泰達(dá)幣（USDT）等。

私鑰，是虛擬貨幣交易的必要條件，只有持有虛擬貨幣錢包地址對(duì)應(yīng)的私鑰，才能進(jìn)行虛擬貨幣轉(zhuǎn)賬。

助記詞，是虛擬貨幣私鑰的一種形式，由虛擬貨幣錢包軟件利用算法將一串由字母和數(shù)字組成的私鑰變成12-24個(gè)常用英文單詞，用于幫助用戶恢復(fù)虛擬貨幣錢包。

冷錢包，是指存儲(chǔ)在離線設(shè)備上的錢包，私鑰不連接到互聯(lián)網(wǎng)，不容易受到網(wǎng)絡(luò)攻擊。

29.【解釋與實(shí)施】本指引由上海市高級(jí)人民法院執(zhí)行局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起試行。

本期執(zhí)行主編 黃紹宏律師 北京云亭律師事務(wù)所

本期責(zé)任編輯 法麗 微信號(hào)：17310145421

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作者簡介

李舒律師

北京云亭律所創(chuàng)始合伙人

電話/微信:18501328341

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