四川發(fā)展科創(chuàng)基金子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

四川發(fā)展科創(chuàng)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“四川發(fā)展科創(chuàng)基金”或“基金”）基金管理人為四川發(fā)展科技創(chuàng)新投資私募基金管理有限公司，執(zhí)行事務(wù)合伙人分別為四川發(fā)展科技創(chuàng)新投資私募基金管理有限公司和建信金投私募基金管理（北京）有限公司。基金注冊(cè)于四川省成都市，基金重點(diǎn)投向航空航天、生物醫(yī)藥、先進(jìn)材料、電子信息、高端裝備制造、特色軍工等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。基金總規(guī)模為101.174億元，其中不超過(guò)30%的可投金額投向子基金。

為做好四川發(fā)展科創(chuàng)基金的子基金管理機(jī)構(gòu)的遴選工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、遴選原則

（一）公平公正公開(kāi)原則

按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選條件來(lái)進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機(jī)構(gòu)機(jī)會(huì)平等。

（二）依法依規(guī)原則

遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開(kāi)展基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場(chǎng)規(guī)律原則

遵循市場(chǎng)規(guī)律，拓寬遴選渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強(qiáng)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作。

二、子基金設(shè)立要求

（一）參與形式

四川發(fā)展科創(chuàng)基金可通過(guò)新設(shè)，或向已設(shè)立的子基金增資等多種方式參與設(shè)立子基金。子基金的投資運(yùn)作應(yīng)符合各出資方監(jiān)管要求和管理要求。

（二）存續(xù)期

四川發(fā)展科創(chuàng)基金存續(xù)期最長(zhǎng)18年，子基金不超過(guò)四川發(fā)展科創(chuàng)基金剩余存續(xù)期限。

（三）注冊(cè)地

子基金注冊(cè)地應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)，且需符合各出資方監(jiān)管要求。

（四）子基金投資限制

四川發(fā)展科創(chuàng)基金對(duì)單只子基金的累計(jì)投資額不超過(guò)該子基金總認(rèn)繳規(guī)模的30%，且不超過(guò)四川發(fā)展科創(chuàng)基金總認(rèn)繳規(guī)模的10%（即10.1174億元）。子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)；

2.投資期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.投向違反法律規(guī)定和國(guó)家戰(zhàn)略要求、違背社會(huì)責(zé)任和社會(huì)公共利益的領(lǐng)域及項(xiàng)目；

8.循環(huán)投資（閑置資金管理形成的回收資金除外）；

9.子基金不得投資于基金（因直投項(xiàng)目要設(shè)置投資持有工具（SPV）架構(gòu)等情形除外）；

10.子基金不得投向傳統(tǒng)行業(yè)（包括傳統(tǒng)消費(fèi)、產(chǎn)能過(guò)剩、高能耗、高污染等傳統(tǒng)行業(yè)）。

11.四川發(fā)展科創(chuàng)基金、四川社保科創(chuàng)基金及相關(guān)方的其他投資限制情形。

（五）投資方向

1.子基金須具有清晰的投資策略，投資方向應(yīng)符合四川發(fā)展科創(chuàng)基金的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，明確聚焦的細(xì)分賽道，形成相應(yīng)的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

2.子基金主要投向科技創(chuàng)新類項(xiàng)目，以成長(zhǎng)期、成熟期項(xiàng)目為主，兼顧早期項(xiàng)目；

3.子基金的資金100%用于直投項(xiàng)目，不得投資于基金（因直投項(xiàng)目要設(shè)置投資持有工具（SPV）架構(gòu)等情形除外）。

（六）募資能力

管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的募資能力，新設(shè)子基金有較明確的意向出資人和出資金額。擴(kuò)募期基金除符合本條前款相關(guān)要求外，應(yīng)已在中基協(xié)完成備案。

三、基金管理人基本要求

申請(qǐng)管理人應(yīng)符合的基本申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）資質(zhì)

1.實(shí)收資本不低于1,000萬(wàn)元人民幣；

2.應(yīng)具備或者子基金在中基協(xié)備案前完成私募基金管理人登記手續(xù)；

3.子基金管理機(jī)構(gòu)、普通合伙人在子基金中的認(rèn)繳出資比例合計(jì)不低于子基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。

（二）合規(guī)

1.子基金管理機(jī)構(gòu)近三年未存在重大違法違規(guī)、被行政機(jī)關(guān)處罰或立案調(diào)查、被行業(yè)自律監(jiān)管組織處分或立案調(diào)查。

2.子基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人員未存在涉嫌刑事犯罪、重大訴訟、被列為失信被執(zhí)行人或涉重大負(fù)面輿情事項(xiàng)。

（三）管理團(tuán)隊(duì)

1.管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的管理業(yè)績(jī)和職業(yè)操守，至少有5名具備5年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，擬設(shè)立子基金的關(guān)鍵人士在相關(guān)投資領(lǐng)域至少累計(jì)主導(dǎo)過(guò)5個(gè)成功投資案例（成功投資案例是指已通過(guò)上市、并購(gòu)等方式成功退出的案例，并取得優(yōu)秀的歷史業(yè)績(jī)）；

2.子基金管理機(jī)構(gòu)最近3年受托管理的實(shí)繳資金總額或管理團(tuán)隊(duì)主要成員參與管理的已實(shí)繳投資的項(xiàng)目資金總額（同一項(xiàng)目的不重復(fù)計(jì)算）不低于人民幣10億元；

3.管理團(tuán)隊(duì)具有較強(qiáng)的行業(yè)研究能力，具有一定的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

4.管理團(tuán)隊(duì)具備較強(qiáng)的投后管理能力，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)；

5.在已設(shè)立的私募股權(quán)投資基金尚未完成認(rèn)繳規(guī)模70%的投資（包括為支付基金稅費(fèi)的合理預(yù)留）之前，除經(jīng)全體投資者一致同意或經(jīng)全體投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策通過(guò)之外，管理人不得設(shè)立與四川發(fā)展科創(chuàng)基金的投資策略、投資范圍、投資階段均實(shí)質(zhì)相同的新基金；

6.子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，由子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)合伙協(xié)議或章程進(jìn)行投資決策，四川發(fā)展科創(chuàng)基金須對(duì)子基金委派觀察員，不委派投決會(huì)委員。

7.子基金管理機(jī)構(gòu)須建立健全完善的激勵(lì)約束機(jī)制，子基金管理團(tuán)隊(duì)須強(qiáng)制跟投。

（四）內(nèi)控制度

具有完善的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度。

四、申報(bào)方式

1.申報(bào)機(jī)構(gòu)須按附件要求提供電子版的申報(bào)及證明材料。電子材料：（1）包含全部紙質(zhì)材料（加蓋公章）掃描件（PDF文檔）；（2）包含可編輯的全部以WPS、WORD、EXCEL等格式制作。

2.申報(bào)機(jī)構(gòu)須將申報(bào)及證明材料同時(shí)發(fā)送至yinli@sdholding.com, tangtian@sdholding.com。

五、申報(bào)評(píng)審

申報(bào)的管理機(jī)構(gòu)及其子基金按照四川發(fā)展科創(chuàng)基金的工作程序進(jìn)行評(píng)審。

六、其他事宜

自本辦法公開(kāi)發(fā)布之日起，各基金管理機(jī)構(gòu)可向本基金發(fā)起申請(qǐng)。申報(bào)人承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

附件1：子基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料目錄.docx

附件2：子基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記表.docx

附件3：承諾函.docx

附件4：基金管理團(tuán)隊(duì)投資業(yè)績(jī).docx

附件5：儲(chǔ)備項(xiàng)目列表.docx

來(lái)源：四川省科創(chuàng)投資集團(tuán)

https://www.pedaily.cn/s104/