北京
（原標(biāo)題：香港金管局：就內(nèi)地投資者投資賬戶新增三項(xiàng)監(jiān)管措施 開(kāi)戶核查倒查至2023年1月）
財(cái)聯(lián)社5月27日電，針對(duì)“香港地區(qū)部分銀行開(kāi)立投資賬戶需簽署聲明”一事，香港金管局今日回應(yīng)財(cái)聯(lián)社記者，相關(guān)監(jiān)管要求系5月22日向所有認(rèn)可機(jī)構(gòu)發(fā)出。
香港金管局提供的材料顯示，要求注冊(cè)機(jī)構(gòu)在開(kāi)設(shè)及管理內(nèi)地投資者的投資賬戶時(shí)須采取三項(xiàng)額外措施，其中包括：一、關(guān)閉使用可疑或偽造文件開(kāi)立的投資賬戶，識(shí)別自2023年1月起或金管局指明的任何其他時(shí)段內(nèi)曾使用可疑或偽造文件開(kāi)立的客戶投資帳戶，有關(guān)文件包括身份證明文件；二、關(guān)閉零結(jié)余不動(dòng)投資賬戶，具體指由內(nèi)地投資者持有的投資帳戶，而該帳戶截至2026年5月22日（參考日期）均無(wú)任何資產(chǎn)結(jié)余，且在參考日期起計(jì)前12個(gè)月內(nèi)并無(wú)由客戶展開(kāi)的活動(dòng)；三，新開(kāi)立投資帳戶時(shí)，須向該內(nèi)地投資者取得書(shū)面聲明確認(rèn)所有用以支持投資活動(dòng)及相關(guān)結(jié)算的資金均來(lái)自中國(guó)內(nèi)地以外的合法來(lái)源等。
相關(guān)文件顯示，新增的額外監(jiān)管措施只適用投資賬戶，包括綜合銀行賬戶內(nèi)的投資賬戶，非投資功能（例如普通儲(chǔ)蓄、來(lái)往定期存款、支付、貸款及信用卡等）則不在相關(guān)措施適用范圍內(nèi)；同時(shí)，有關(guān)額外措施的適用對(duì)象是個(gè)人客戶，并不適用于公司客戶與機(jī)構(gòu)客戶。（財(cái)聯(lián)社記者 鄒俊濤）
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