河北
轉自公眾號：國資企業(yè)管理
國有企業(yè)合規(guī)管理辦法(模板)
第一章 總則
第一條 為進一步加強和提升公司及所屬各子公司依法規(guī)范管理、依法合規(guī)經(jīng)營能力和水平，建立健全合規(guī)管理體系，實現(xiàn)公司合規(guī)管理的制度化、規(guī)范化，有效防范重大合規(guī)風險，保障公司高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《關于全面推進法治央企建設的意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等有關法律法規(guī)，結合公司實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于公司及其全資、控股或有實質(zhì)控制權的各級子公司(以下簡稱:子公司)。
第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指公司及各子公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。
第四條 本辦法所稱合規(guī)風險，是指公司和各子公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。
第五條 本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以公司和各子公司及其員工的經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。
第六條 合規(guī)管理應遵循以下原：
(一)全面覆蓋原則。公司合規(guī)管理應覆蓋所有業(yè)務領域、各部門、各子公司和分支機構、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。
(二)強化責任原則。合規(guī)管理應作為公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要工作內(nèi)容。建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實。
(三)協(xié)同聯(lián)動原則。公司合規(guī)管理與法律風險防范、紀檢、審計、內(nèi)控、風險管理等工作相統(tǒng)籌、銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。
(四)客觀獨立原則。嚴格依照法律法規(guī)等規(guī)定對公司和員工行為進行客觀評價和處理。合規(guī)工作機構獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。
第七條 公司應當牢固樹立合規(guī)經(jīng)營理念，大力營造合規(guī)文化氛圍，為全員樹立正確的價值觀，積極引導員工合規(guī)從業(yè)，做到合規(guī)經(jīng)營、人人有責，切實有效防范合規(guī)風險。
第八條 公司應建立與公司經(jīng)營范圍、組織結構、業(yè)務規(guī)模、行業(yè)特征相適應的合規(guī)管理體系。
合規(guī)管理體系應包括以下方面：
1.合規(guī)管理組織體系:包括合規(guī)管理決策機構、領導機構、合規(guī)負責人、合規(guī)工作機構、合規(guī)工作人員的設置等及其合規(guī)管理職責;
2.合規(guī)管理制度體系:包括公司合規(guī)管理所依據(jù)的各項
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