審核全流程拆解：6個(gè)階段逐一講透

BREAKING2026.05

審核全流程拆解——6個(gè)階段逐一講透

從審核啟動(dòng)到審核完成，每個(gè)階段做什么、怎么做、有什么坑

PART 01

一、6個(gè)階段總覽

審核的完整流程分為6個(gè)階段：?jiǎn)?dòng)→準(zhǔn)備→實(shí)施→報(bào)告→完成→后續(xù)。缺少任何一個(gè)階段，審核都不完整。

PART 02

二、階段1：審核的啟動(dòng)

目標(biāo)：與受審核方建立聯(lián)系，確認(rèn)審核可行性

誰(shuí)負(fù)責(zé)：審核組長(zhǎng)（或?qū)徍朔桨腹芾砣藛T）

核心活動(dòng)：

• ?與受審核方建立溝通渠道

• ?確認(rèn)審核權(quán)限、范圍、方法

• ?獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄

• ?確定適用的法律法規(guī)要求

• ?確認(rèn)保密協(xié)議

• ?確定日程安排、場(chǎng)所訪問(wèn)要求

新手容易忽略的

啟動(dòng)階段最容易被忽視，但這一步做好了，后面的審核會(huì)順暢很多。特別是確認(rèn)審核可行性——如果管理體系運(yùn)行時(shí)間不夠、還沒(méi)做內(nèi)審和管理評(píng)審，直接去現(xiàn)場(chǎng)審核就是浪費(fèi)時(shí)間。

PART 03

三、階段2：審核活動(dòng)的準(zhǔn)備

目標(biāo)：充分準(zhǔn)備，確保現(xiàn)場(chǎng)審核高效

誰(shuí)負(fù)責(zé)：審核組長(zhǎng)主導(dǎo)，全體審核員參與

STEP 01 文件評(píng)審

評(píng)審受審核方的管理體系文件，判斷是否符合審核準(zhǔn)則

STEP 02 編制審核計(jì)劃

確定審核日程、審核路線、審核組成員分工

STEP 03 審核組工作分配

根據(jù)專業(yè)能力分配審核任務(wù)

STEP 04 準(zhǔn)備工作文件

準(zhǔn)備檢查表、抽樣方案、記錄表格等

文件評(píng)審的三種結(jié)論：

結(jié)論 含義 后續(xù)動(dòng)作 通過(guò) 文件符合準(zhǔn)則要求 直接進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核 基本通過(guò) 小問(wèn)題不影響現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)前或現(xiàn)場(chǎng)時(shí)驗(yàn)證修改 需修改 文件不符合準(zhǔn)則要求 修改后經(jīng)組長(zhǎng)確認(rèn)再審核

文件評(píng)審的4個(gè)注意

不能當(dāng)"咨詢師"——指出問(wèn)題就行，不要告訴對(duì)方"應(yīng)該怎么改"；不要求統(tǒng)一文件格式——每個(gè)組織的文件架構(gòu)可以不同；初審不是終審——有些問(wèn)題要到現(xiàn)場(chǎng)才能確認(rèn)；重點(diǎn)關(guān)注范圍界定、過(guò)程識(shí)別、職責(zé)分配。

PART 04

四、階段3：審核活動(dòng)的實(shí)施

目標(biāo)：現(xiàn)場(chǎng)收集證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論

這是審核的核心環(huán)節(jié)，活動(dòng)最多、最復(fù)雜。

STEP 01 舉行首次會(huì)議

介紹審核目的、范圍、方法，確認(rèn)日程安排

STEP 02 審核中的文件評(píng)審

現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步查閱文件

STEP 03 審核中的溝通

審核組內(nèi)部溝通、與受審核方溝通

STEP 04 明確向?qū)Ш陀^察員

明確向?qū)У穆氊?zé)（陪同、指引，不干預(yù)審核）

STEP 05 信息的收集和驗(yàn)證

通過(guò)面談、觀察、文件評(píng)審收集證據(jù)

STEP 06 形成審核發(fā)現(xiàn)

對(duì)照準(zhǔn)則評(píng)價(jià)證據(jù)，確定符合/不符合

STEP 07 準(zhǔn)備審核結(jié)論

匯總審核發(fā)現(xiàn)，形成總體評(píng)價(jià)

STEP 08 舉行末次會(huì)議

向受審核方報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論

? 首次會(huì)議的3個(gè)關(guān)鍵

確認(rèn)日程：審核計(jì)劃有沒(méi)有需要調(diào)整的地方？

確認(rèn)向?qū)В合驅(qū)钦l(shuí)？他/她清楚職責(zé)嗎？

確認(rèn)溝通渠道：審核過(guò)程中遇到問(wèn)題找誰(shuí)？

PART 05

五、階段4：審核報(bào)告的編制和分發(fā)

目標(biāo)：準(zhǔn)確、完整地記錄審核結(jié)果

誰(shuí)負(fù)責(zé)：審核組長(zhǎng)

核心要求：

• ?審核報(bào)告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確、清晰的審核記錄

• ?報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：

  審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論

• ?審核報(bào)告應(yīng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)分發(fā)

PART 06

六、階段5：審核的完成

目標(biāo)：正式結(jié)束本次審核活動(dòng)

關(guān)鍵動(dòng)作：

• ?所有審核活動(dòng)完成，審核報(bào)告已分發(fā)

• ?審核相關(guān)文件按程序歸檔保存

• ?保密義務(wù)和信息安全管理到位

重要區(qū)分

審核的"完成"不等于糾正措施的"完成"。

PART 07

七、階段6：審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

目標(biāo)：驗(yàn)證糾正措施的有效性

核心活動(dòng)：

• ?受審核方分析不符合原因，制定并實(shí)施糾正措施

• ?審核委托方（或認(rèn)證機(jī)構(gòu)）驗(yàn)證糾正措施的有效性

• ?必要時(shí)調(diào)整審核方案

? 糾正 vs 糾正措施 vs 預(yù)防措施

糾正：消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（把錯(cuò)的改對(duì)）；糾正措施：消除不合格的原因（防止再犯）；預(yù)防措施：消除潛在不合格的原因（防止還沒(méi)發(fā)生的問(wèn)題）

PART 08

八、各階段適用程度對(duì)比

活動(dòng) 內(nèi)部審核 監(jiān)督審核 初次審核 文件評(píng)審 在組織內(nèi)進(jìn)行 只評(píng)審變更部分 全面評(píng)審 審核計(jì)劃 相對(duì)簡(jiǎn)單 范圍小于初次 最詳細(xì) 首末次會(huì)議 可簡(jiǎn)化 可簡(jiǎn)化 正式進(jìn)行 審核后續(xù)活動(dòng) 必須跟蹤 跟蹤驗(yàn)證 跟蹤驗(yàn)證

PART 09

九、3個(gè)行動(dòng)建議

讀完本文你可以做3件事

• ?畫流程圖：

  在紙上畫出6個(gè)階段和每階段的關(guān)鍵活動(dòng)，貼在工位上

• ?檢查準(zhǔn)備：

  下次審核前，逐項(xiàng)確認(rèn)啟動(dòng)和準(zhǔn)備階段的活動(dòng)是否到位

• ?區(qū)分后續(xù)：

  搞清楚審核"完成"和"后續(xù)跟蹤"的區(qū)別——審核完成了但糾正措施還沒(méi)驗(yàn)證完

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