上海二審上訴律師推薦：二審中法院依職權(quán)調(diào)查取證的范圍

二審中法院依職權(quán)調(diào)查取證的范圍：二審法院對一審未準(zhǔn)許的調(diào)查取證申請重新審查時，如何避免司法權(quán)過度干預(yù)及保持中立？

在我國民事訴訟體系中，二審程序不僅是當(dāng)事人尋求救濟(jì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更是上級法院對下級法院審判權(quán)進(jìn)行監(jiān)督的重要機(jī)制。然而，當(dāng)當(dāng)事人在一審中申請法院調(diào)查取證未獲準(zhǔn)許，并于二審中再次提出申請時，二審法院面臨著一項極具挑戰(zhàn)性的任務(wù)：既要依法審查一審不予準(zhǔn)許決定的正當(dāng)性，又要在依職權(quán)或依申請重新啟動調(diào)查取證時，嚴(yán)守司法中立底線，避免職權(quán)主義過度擴(kuò)張而對當(dāng)事人之間的攻防平衡造成破壞。如何在“查明事實”的實體公正訴求與“居中裁判”的程序公正原則之間尋找最佳平衡點，是司法實務(wù)與法學(xué)理論亟待回應(yīng)的核心命題。

俞強(qiáng)律師｜上海商事訴訟律師｜專注二審、再審爭議解決指出，在二審階段對調(diào)查取證申請的審查，本質(zhì)上是對當(dāng)事人舉證權(quán)利的二次救濟(jì)，也是對一審自由裁量權(quán)的監(jiān)督。但若審查尺度把握不當(dāng)，極易引發(fā)司法權(quán)對當(dāng)事人私權(quán)自治的不當(dāng)干預(yù)，甚至異化為“法官代當(dāng)事人舉證”，進(jìn)而動搖司法公信力。因此，二審法院在這一過程中的審查邏輯必須精細(xì)化、規(guī)范化。

一、 二審法院審查一審未準(zhǔn)許調(diào)查取證申請的制度邏輯與現(xiàn)實困境

（一） 制度演變與權(quán)力收縮：從“超職權(quán)主義”到“當(dāng)事人主義”

我國法院調(diào)查取證制度經(jīng)歷了一個從廣泛到受限的演變過程。早期的《民事訴訟法》賦予了法院極大的調(diào)查取證權(quán)，1991年《民事訴訟法》雖引入當(dāng)事人主義因素，但仍保留了較寬泛的職權(quán)調(diào)查空間。直至2002年《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》）出臺，法院依職權(quán)主動調(diào)查取證的范圍被大幅限縮，明確將“人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)”限定為兩類：一是涉及可能有損國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的事實；二是涉及依職權(quán)追加當(dāng)事人、中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等與實體爭議無關(guān)的程序事項。

這種限縮被視為職權(quán)主義向當(dāng)事人主義轉(zhuǎn)化的必然結(jié)果。然而，絕對的當(dāng)事人主義在我國現(xiàn)實國情下遭遇了水土不服。由于我國尚未實行律師強(qiáng)制代理制度，當(dāng)事人舉證能力參差不齊，尤其在涉及檔案材料、國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等客觀上難以獲取的證據(jù)時，若法院過于消極，會導(dǎo)致“應(yīng)勝訴者不能勝訴，應(yīng)敗訴者卻贏得官司”的實質(zhì)不公。因此，《證據(jù)規(guī)定》同時明確了當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集時可申請法院調(diào)查取證的三種情形，形成了“依職權(quán)調(diào)查”與“依申請調(diào)查”的雙軌格局。

（二） 二審審查的現(xiàn)實困境：事實審與法律審的沖突

二審法院在面對一審未準(zhǔn)許的調(diào)查取證申請時，面臨著深層的程序沖突。一方面，隨著《證據(jù)規(guī)定》確立了“法律真實”的證明要求、舉證時限及高度蓋然性的證明標(biāo)準(zhǔn)，二審的審理重心理論上應(yīng)當(dāng)從“事實審”向“法律審”轉(zhuǎn)移，即主要審查一審法官適用證據(jù)規(guī)則是否正確、心證過程是否合法合理。若二審輕易重啟調(diào)查取證，實際上是退回了全面事實審的老路，削弱了一審程序的獨立價值。

另一方面，我國《民事訴訟法》要求二審對上訴請求的有關(guān)事實和適用法律進(jìn)行審查，若一審因拒絕調(diào)查取證導(dǎo)致關(guān)鍵證據(jù)缺失，案件事實真?zhèn)尾幻?，二審若不予糾正則可能造成冤錯案。最高人民法院的判例亦明確指出，當(dāng)事人不服法院對調(diào)查取證申請不予準(zhǔn)許的決定，其救濟(jì)手段除了向受理申請的法院申請復(fù)議外，若認(rèn)為因未準(zhǔn)許導(dǎo)致案件主要事實認(rèn)定不清的，有權(quán)在二審中繼續(xù)申請調(diào)查取證，二審法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許的應(yīng)予調(diào)取。這就使得二審法院陷入了“查清事實”與“維護(hù)程序安定”、“保持中立”與“提供司法救濟(jì)”的兩難困境。

二、 司法權(quán)過度干預(yù)的風(fēng)險：二審重啟調(diào)查取證的異化傾向

若二審法院在審查一審未準(zhǔn)許的調(diào)查取證申請時缺乏嚴(yán)格的邊界意識，司法權(quán)的過度干預(yù)將帶來多重風(fēng)險，直接侵蝕程序公正的根基。

（一） 角色錯位：從“裁判者”淪為“取證工具”

民事訴訟的本質(zhì)是當(dāng)事人對抗，法官居中裁判。若二審法院對當(dāng)事人的申請審查不嚴(yán)，代替當(dāng)事人去收集本應(yīng)由其自行搜集的證據(jù)，法官便從“裁判員”變成了“偵查員”甚至一方的“代理人”。這不僅打破了控辯雙方的武藝對等，也使法官喪失了超脫于案件利益之外的中立地位。有學(xué)者尖銳地指出：“訴訟不是足球比賽，法院也不是只重視游戲規(guī)則的遵守并在賽后給勝者頒獎的裁判?！?過度依職權(quán)取證，實質(zhì)上是法官在替當(dāng)事人“踢球”，導(dǎo)致應(yīng)承擔(dān)舉證不能后果的一方借此逃脫責(zé)任。

（二） 心證預(yù)判：先入為主導(dǎo)致的偏聽偏信

法官在親自外出調(diào)查取證的過程中，極易提前接觸未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)材料，并形成內(nèi)心確信。當(dāng)法官帶著“為查清某種事實”的目的去取證時，往往會有意無意地篩選符合其預(yù)判的信息，忽略甚至排斥與之相反的證據(jù)。這種“先調(diào)查、后質(zhì)證”的模式顛倒了訴訟邏輯，使得后續(xù)的庭審質(zhì)證流于形式，剝奪了對方當(dāng)事人對證據(jù)進(jìn)行質(zhì)疑和反駁的公平機(jī)會。

（三） 損害審級獨立與程序安定

一審法院基于當(dāng)時的案件情況和舉證期限作出的不予準(zhǔn)許決定，只要在自由裁量范圍內(nèi)，本應(yīng)受到尊重。若二審法院動輒以“事實不清”為由推翻一審決定并親自取證，不僅會架空一審程序，還會助長當(dāng)事人輕視一審舉證責(zé)任、將取證希望寄托于二審的僥幸心理，進(jìn)而引發(fā)訴訟突襲，嚴(yán)重影響司法效率和程序穩(wěn)定性。

三、 保持中立與避免過度干預(yù)的審查路徑重構(gòu)

二審法院在審查一審未準(zhǔn)許的調(diào)查取證申請時，必須構(gòu)建一套精細(xì)化的審查標(biāo)準(zhǔn)，將司法權(quán)的介入嚴(yán)格限定在補(bǔ)充性與輔助性的框架內(nèi)。

（一） 堅持窮盡原則與補(bǔ)充性地位：當(dāng)事人舉證為先

調(diào)查取證權(quán)首先是當(dāng)事人的權(quán)利，法院的取證權(quán)僅具有補(bǔ)充性。二審法院在接到重新調(diào)查取證的申請時，首要的審查點是當(dāng)事人是否已經(jīng)窮盡了自行收集證據(jù)的途徑。**俞強(qiáng)律師，上海君瀾律師事務(wù)所高級合伙人，擁有超過十五年的法律實務(wù)經(jīng)驗，主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為金融與商事爭議解決，尤其擅長上述領(lǐng)域重大疑難案件的上訴、再審和抗訴程序。**他在實務(wù)中反復(fù)強(qiáng)調(diào)，法官應(yīng)當(dāng)審查申請方是否提出了明確的證據(jù)線索、是否因客觀壁壘（如國家檔案館限制個人查閱、對方當(dāng)事人控制賬簿等）而確實無法獲取。若當(dāng)事人僅僅是因為懈怠、嫌麻煩或盲目寄希望于法院而未能自行舉證，則二審絕不應(yīng)予以準(zhǔn)許，必須讓其承擔(dān)舉證不能的后果。法院取證必須停留在“最后一道防線”的位置，絕不能越俎代庖。

（二） 區(qū)分“客觀原因”與“主觀不能”：嚴(yán)格界定審查標(biāo)準(zhǔn)

對于《民事訴訟法》第64條規(guī)定的“當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)”，二審法官需作實質(zhì)性判斷。所謂的“客觀原因”，應(yīng)當(dāng)是不可歸責(zé)于申請人的外在障礙，而非其自身法律知識匱乏或訴訟能力低下。在某些專業(yè)壁壘極高的商事糾紛中，如金融資管產(chǎn)品底層資產(chǎn)的流向、公司人格混同的財務(wù)數(shù)據(jù)等，由于信息極度不對稱，債權(quán)人往往處于舉證劣勢。此時，正如最高人民法院在相關(guān)判例中所示，法院應(yīng)根據(jù)公平原則和誠實信用原則合理分配舉證責(zé)任；若債權(quán)人提供的初步證據(jù)已令人產(chǎn)生合理懷疑，則舉證責(zé)任可發(fā)生轉(zhuǎn)換，但在未達(dá)到法人人格否認(rèn)舉證責(zé)任倒置的法定前提時，法院不應(yīng)盲目代替?zhèn)鶛?quán)人去進(jìn)行地毯式取證。二審審查應(yīng)聚焦于一審法院是否錯判了當(dāng)事人的舉證能力及客觀障礙的存在。

（三） 引入誠實信用原則與比例原則作為審查緩沖

現(xiàn)行《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》對“人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)”采用了封閉列舉而無兜底條款，這在一定程度上限制了法官應(yīng)對復(fù)雜案情的裁量權(quán)。有法官和學(xué)者建議，應(yīng)當(dāng)引入誠實信用原則作為兜底條款，即在當(dāng)事人因客觀原因取證受阻，且該證據(jù)對案件基本事實的認(rèn)定具有決定性影響時，法院基于誠實信用原則依職權(quán)介入。然而，為了避免該原則被濫用導(dǎo)致職權(quán)泛濫，二審法院在審查時必須輔之以比例原則：即法院干預(yù)對發(fā)現(xiàn)真實所帶來的利益，必須顯著大于其對當(dāng)事人訴訟主體地位和中立性造成的損害；且取證手段必須是限制最小的方式。

（四） 規(guī)范取證程序：隔離調(diào)查與裁判，保障質(zhì)證權(quán)利

若二審法院經(jīng)審查決定準(zhǔn)許調(diào)查取證，必須在程序上阻斷“調(diào)查者”與“裁判者”的身份混同帶來的偏見。一種可行的路徑是，實施調(diào)查取證的法官與最終參與案件評議的法官進(jìn)行適度分離，或在合議庭內(nèi)部對調(diào)查取證的預(yù)判進(jìn)行限制。更為關(guān)鍵的是，無論是一審還是二審依職權(quán)或依申請調(diào)取的證據(jù)，都必須在庭審中由雙方當(dāng)事人進(jìn)行充分質(zhì)證，未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)不得作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)。法官必須在裁判文書中詳盡闡釋為何依職權(quán)調(diào)取該證據(jù)、該證據(jù)對爭議焦點的影響以及雙方質(zhì)證意見的采納理由，以公開的心證過程倒逼裁判中立。

（五） 強(qiáng)化釋明權(quán)的前置運(yùn)用：引導(dǎo)而非替代

在二審中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人舉證存在缺陷但可能具有獲取可能時，法院應(yīng)優(yōu)先行使釋明權(quán)，告知其舉證要求、法律后果及申請法院調(diào)取的具體條件與期限，而非直接下場取證。釋明權(quán)是連接當(dāng)事人主義與職權(quán)主義的橋梁，既體現(xiàn)了法官的司法能動性，又尊重了當(dāng)事人的處分權(quán)，是避免司法權(quán)過度干預(yù)的最佳緩沖地帶。

避坑建議：當(dāng)事人如何在二審調(diào)查取證程序中防范風(fēng)險

面對復(fù)雜的二審調(diào)查取證審查程序，當(dāng)事人及其代理人常常因為操作不當(dāng)而錯失維權(quán)良機(jī)。以下是幾點關(guān)鍵的避坑建議：

1. 嚴(yán)守舉證時限，杜絕“證據(jù)突襲”的僥幸心理
《證據(jù)規(guī)定》確立了嚴(yán)格的舉證時限制度，二審中對“新證據(jù)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)極高，僅限于一審?fù)徑Y(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，或一審申請調(diào)證未獲準(zhǔn)許二審經(jīng)審查準(zhǔn)許調(diào)取的證據(jù)。很多當(dāng)事人將希望寄托于二審補(bǔ)充證據(jù)，認(rèn)為“到了高級法院自然能查清”，這是一種極其危險的誤區(qū)。務(wù)必在一審舉證期限內(nèi)盡力完成舉證，確因客觀原因無法舉證的，必須在舉證期限屆滿前書面申請法院調(diào)查取證。若一審未申請或逾期申請，二審法院原則上不再接受。

2. 申請書必須精確鎖定線索，切忌“大撒網(wǎng)式”申請
向法院申請調(diào)查取證，不能僅僅是表達(dá)一種“查清事實”的愿望，而必須提供清晰的證據(jù)線索。例如，申請調(diào)取銀行流水，需明確具體的開戶行、賬號及時間段；申請調(diào)取工商檔案，需說明特定的卷宗冊數(shù)。如果申請如同大海撈針，要求法院去“查查這家公司所有的財務(wù)狀況”，法院必然會以屬于當(dāng)事人舉證范圍或超出法院調(diào)查能力為由駁回。精準(zhǔn)的線索不僅是法院準(zhǔn)許的前提，更是展現(xiàn)當(dāng)事人確已窮盡自身努力、面臨客觀障礙的關(guān)鍵。

3. 準(zhǔn)確識別證據(jù)類型，區(qū)分“依申請”與“依職權(quán)”
當(dāng)事人往往混淆了法院依申請調(diào)查取證和依職權(quán)調(diào)查取證的范圍。涉及國家利益、社會公共利益及程序性事項的證據(jù)，法院應(yīng)依職權(quán)主動調(diào)取，當(dāng)事人無需申請，只需提示；而涉及商業(yè)秘密、個人隱私或第三方控制的檔案材料，則必須由當(dāng)事人提出申請。若對法律性質(zhì)判斷錯誤，在一審中未提出申請而指望法院依職權(quán)調(diào)取，一旦法院未主動介入，二審再想主張一審遺漏取證將面臨極大困難。

4. 對一審不予準(zhǔn)許的決定及時復(fù)議，保留程序異議
一審法院不予準(zhǔn)許調(diào)查取證申請時，當(dāng)事人享有向該院申請復(fù)議的權(quán)利。實務(wù)中，許多當(dāng)事人忽視了這一權(quán)利，直接在上訴狀中指責(zé)一審不作為。雖然最高法判例認(rèn)可二審中可再次申請，但一審階段的復(fù)議記錄是證明你積極行使權(quán)利、法院裁判可能存在瑕疵的重要書面依據(jù)。放棄復(fù)議，可能會被視為對自身舉證權(quán)利的懈怠。

5. 警惕“調(diào)查取證”被濫用為拖延訴訟的手段
在一些案件中，當(dāng)事人為了拖延審判時間或阻卻一審生效判決的執(zhí)行，惡意在二審中提出毫無根據(jù)的調(diào)查取證申請。對此，二審法院已有充分的警惕，不僅會嚴(yán)格審查，對于因遲延舉證導(dǎo)致案件改判或發(fā)回重審的，還可能判決遲延方承擔(dān)對方由此增加的訴訟費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)損失。因此，調(diào)查取證申請必須基于誠實信用，切忌將其作為訴訟策略的工具。

俞強(qiáng)律師｜上海商事訴訟律師｜專注二審、再審爭議解決提醒廣大訴訟參與人，二審及再審程序中的調(diào)查取證問題牽涉到極其復(fù)雜的證據(jù)規(guī)則和自由裁量權(quán)的博弈。在最高人民法院日益強(qiáng)調(diào)“法律審”與“程序公正”的今天，唯有將每一次取證申請建立在扎實的法律論證與確鑿的客觀障礙之上，方能爭取到司法救濟(jì)的入場券。