上海
財聯社5月15日電，2026年以來，證券行業監管力度持續加強。數據顯示，截至5月14日，涉及證券行業的罰單共計90張，覆蓋35家券商。分業務看，經紀業務罰單共計17張，位居首位，第三方分傭、開戶與激勵掛鉤、經紀人管理不規范為主要違規問題；投行業務罰單共計10張，持續督導罰單共計6張，分列二、三位。分析人士認為，當前監管呈現“強監管、零容忍、全覆蓋”態勢，機構與個人雙罰已成常態，券商合規管理的關注點已超越單一業務環節，延伸至公司治理有效性與客戶服務全流程。 (中證報)
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