《中國式創(chuàng)新研究》連載2：邁向創(chuàng)新型國家的多種道路探索

在人類漫長的創(chuàng)新發(fā)展史中，在引進(jìn)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、改進(jìn)創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的實踐過程中，出現(xiàn)了多種國家創(chuàng)新道路的選擇，包括發(fā)達(dá)國家以精英為中心的創(chuàng)新范式，以科學(xué)為中心的創(chuàng)新范式，以軍工驅(qū)動的創(chuàng)新范式，以產(chǎn)業(yè)控制為目的的創(chuàng)新范式，以環(huán)境為代價的創(chuàng)新范式等傳統(tǒng)創(chuàng)新范式。

以精英為中心的創(chuàng)新范式

每個人都是創(chuàng)新的主體，已經(jīng)成為現(xiàn)代化國家的普遍認(rèn)知，但這種理念獲得認(rèn)可的時間還并不長。直到工業(yè)革命之后，美國的詹姆斯·韋伯·楊在他的《創(chuàng)意》一書中指出“創(chuàng)意并不是要創(chuàng)造新事物，而是對舊要素進(jìn)行新組合”，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人熊彼特將創(chuàng)新定義為要素的創(chuàng)新組合，工藝創(chuàng)新、非技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等逐漸被納入到創(chuàng)新理論的范疇中，每個人都成為可以創(chuàng)新的主體。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·霍金斯認(rèn)為每個人都具有創(chuàng)意的天賦。

精英的創(chuàng)新范式在企業(yè)結(jié)構(gòu)中還體現(xiàn)在對大型企業(yè)創(chuàng)新的重視，而對中小企業(yè)創(chuàng)新的忽視。中小企業(yè)一度被認(rèn)為是19世紀(jì)工業(yè)化的受害者。這在熊彼特的早期創(chuàng)新理論中也比較明顯，他特別強(qiáng)調(diào)了大企業(yè)創(chuàng)新的作用，直到后期將創(chuàng)新主體的范疇進(jìn)一步擴(kuò)大之后，他的研究中才開始關(guān)注中小企業(yè)創(chuàng)新的重要性。安德魯·戈德利和馬克·卡森在回顧1900—2000年英國企業(yè)家精神發(fā)展史時發(fā)現(xiàn)，大量富有創(chuàng)新精神的英國企業(yè)家，在1930年之后對不利于創(chuàng)新的制度極其敏感，創(chuàng)新型企業(yè)家陸續(xù)遷往美國、歐洲，以及澳大利亞和加拿大等英聯(lián)邦國家，到20世紀(jì)七八十年代，英國創(chuàng)新型企業(yè)家群體萎縮到了極點。

以科學(xué)為中心的創(chuàng)新范式

對科學(xué)研究的廣泛重視，并將之提升到創(chuàng)新競爭的至高位置，起始于二戰(zhàn)之后。盡管科學(xué)研究一直在創(chuàng)新中起到非常重要的作用，甚至可以說沒有科學(xué)研究就沒有英國的工業(yè)革命，但是全球性的科學(xué)競爭起始于20世紀(jì)60年代以后。歐洲推動建立了歐洲跨國技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，制定了歐盟創(chuàng)新戰(zhàn)略及創(chuàng)新政策，提出了啟動歐共體科研項目的計劃。在海牙峰會的共識下，歐共體推出了《1977—1980年歐洲共同體科技政策指南》標(biāo)志著歐洲科技研發(fā)合作戰(zhàn)略的形成。1983年歐共體又發(fā)起了第一個“研究與技術(shù)開發(fā)框架”，1985年發(fā)起“尤里卡計劃”，1995年歐盟開啟《歐洲創(chuàng)新第一個行動計劃》。至此，歐洲開始反思高科學(xué)研究投入產(chǎn)生相對美日較低的高科技產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，試圖解決基礎(chǔ)研究與市場脫節(jié)的難題。

科學(xué)為中心的范式是基于創(chuàng)新發(fā)展的線性過程理論，即只要反映關(guān)鍵性作用的科學(xué)與技術(shù)成果研發(fā)，同時促進(jìn)知識在創(chuàng)新鏈中由上而下流動，就可以推動企業(yè)創(chuàng)新。政府只注重對知識生產(chǎn)過程進(jìn)行大量投入，知識擴(kuò)散和應(yīng)用被看作是企業(yè)的主要職責(zé)。因此，美國、英國、德國、日本等國家紛紛將大量的經(jīng)費用于資助大學(xué)、實驗室及其他研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動。近代國家創(chuàng)新體系實踐發(fā)現(xiàn)，線性的“科學(xué)為中心”的創(chuàng)新范式，脫離了市場需求，忽略了創(chuàng)新體系、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的各主體交互作用，大大降低了創(chuàng)新效率。

以軍工驅(qū)動的創(chuàng)新范式

軍工驅(qū)動的創(chuàng)新范式以美國硅谷的形成為典型代表。硅谷在成為硅谷之前，因聚集了大量國防承包商，被稱為國防谷（Defense Valley）。二戰(zhàn)時期，硅谷之父弗雷德里克·特曼（Frederick Terman）離開斯坦福大學(xué)，去管理國防部下屬的電子戰(zhàn)實驗室，到1947年，國防部提供了斯坦福工程學(xué)院一半的預(yù)算。斯坦福大學(xué)科技園被認(rèn)為是硅谷的源起，但其首個租戶是一家叫作Varian Associates的公司，主要業(yè)務(wù)是制造軍用雷達(dá)的零部件。仙童半導(dǎo)體的第一個合同是為軍隊和NASA制造芯片，早期80％以上的收入來自政府和軍隊。互聯(lián)網(wǎng)的最早起源是美國國防部為抵御核打擊而研發(fā)的通訊網(wǎng)絡(luò)：阿帕網(wǎng)。IBM、谷歌、英特爾、微軟、EMC等科技巨頭都有軍工合同。硅谷成立之初，其1/4訂單來自政府，這一時期政府用于國防的研究開發(fā)投資占50%—60%，用于空間技術(shù)的占10%—15%，用于核能開發(fā)的占5%—10%，其他15%—20%在多個領(lǐng)域分配。可以說，如果沒有早期硅谷舉國之力形成的軍工體制的強(qiáng)力轉(zhuǎn)型，以及大眾消費的牽引和資本市場的推動，就沒有硅谷的神話及延續(xù)。

以產(chǎn)業(yè)控制為目的的創(chuàng)新范式

將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新上升至國家安全，是以產(chǎn)業(yè)控制為目的創(chuàng)新范式的典型特征。以產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)安全為借口，通過對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的控制和創(chuàng)新擴(kuò)散的控制，進(jìn)一步控制產(chǎn)業(yè)鏈中的創(chuàng)新鏈和價值鏈，從而實現(xiàn)長期占有壟斷利潤的目的。

對產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的控制進(jìn)行的創(chuàng)新，還有兩種情況，一是體現(xiàn)在早期的殖民地創(chuàng)新模式，即發(fā)達(dá)國家將創(chuàng)新總部放在本國，并控制技術(shù)向殖民地的溢出；二是體現(xiàn)在對追趕型國家創(chuàng)新打壓的模式，即領(lǐng)先國家構(gòu)建市場壁壘、技術(shù)壁壘、人才壁壘等，通過對產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈的要素流向控制，從而控制后發(fā)追趕型國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)階段。

以環(huán)境為代價的創(chuàng)新范式

英國、德國、美國等國家在工業(yè)化過程中，一度追求創(chuàng)新所帶來的技術(shù)進(jìn)步和財富創(chuàng)造，忽略了創(chuàng)新的社會影響，造成了環(huán)境的惡化。中國的部分工業(yè)化城市也一度出現(xiàn)嚴(yán)重的霧霾現(xiàn)象。歐洲受技術(shù)革命和工業(yè)革命的影響最早，是人類社會發(fā)展進(jìn)程中最早進(jìn)行工業(yè)化的地區(qū)，多個國家在創(chuàng)新發(fā)展過程中伴隨的環(huán)境污染問題更為突出。歐洲國家尤其是比較發(fā)達(dá)的英國、德國等西歐國家在工業(yè)化快速發(fā)展的早期都或多或少經(jīng)歷過嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境污染和退化。這些慘痛的教訓(xùn)，使歐洲各國對創(chuàng)新發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)系具有深刻體會，從而有著更為敏感的環(huán)境保護(hù)意識。

氣候變化影響和生物多樣性喪失正在成為人類社會面臨的兩個最重要的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。以環(huán)境為代價的創(chuàng)新范式正在被綠色轉(zhuǎn)型理念取代，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的生態(tài)現(xiàn)代化理念成為核心。通過為清潔技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)造市場，歐洲產(chǎn)業(yè)發(fā)展迎來重大機(jī)遇，也成為歐洲引領(lǐng)第三次產(chǎn)業(yè)革命的重大驅(qū)動力。中國的陳勁等學(xué)者提出“有意義的創(chuàng)新”，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品作為創(chuàng)新活動的產(chǎn)出，是創(chuàng)新主體對創(chuàng)新意義（內(nèi)部意義和外部意義）的綜合表達(dá)，強(qiáng)調(diào)科技思維、人文思維和哲學(xué)思維的統(tǒng)一在創(chuàng)新全流程中的體現(xiàn)，核心關(guān)切是人的自我發(fā)展、積極社會文化以及長期社會福利。新理念提出體現(xiàn)了對傳統(tǒng)創(chuàng)新范式的反思。

來源：香港經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報

作者：藝 衡