財(cái)聯(lián)社5月27日訊(記者 鄒俊濤)財(cái)聯(lián)社記者從香港地區(qū)銀行和其部分客戶獲悉,自昨日(5月26日)起,在香港地區(qū)銀行渠道線下開(kāi)立投資賬戶對(duì)客戶提供的文件有了新的要求,需要簽署資金合法來(lái)源的聲明。
“開(kāi)戶流程進(jìn)行到一半時(shí),被銀行工作人員叫停,需簽署新增文件并重啟申請(qǐng)流程。”某昨日在香港某中資銀行線下開(kāi)戶的投資者告訴財(cái)聯(lián)社記者。
據(jù)悉,新增簽署文件為《跨境披露聲明(申請(qǐng)投資開(kāi)戶業(yè)務(wù)適用)》。有香港外資銀行人士向財(cái)聯(lián)社記者確認(rèn),前述新增簽署相關(guān)聲明情況確實(shí)存在,系按當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求做的調(diào)整。
根據(jù)幾個(gè)客戶展示的文件顯示,新增簽署跨境披露聲明主要內(nèi)容為,開(kāi)立投資賬戶本人須確認(rèn)“所有用以支持投資活動(dòng)以及相關(guān)結(jié)算的資金均來(lái)自中國(guó)內(nèi)地以外的合法來(lái)源”;并且要求中國(guó)內(nèi)地居民留意,投資賬戶服務(wù)只適用于身在香港的投資者(例如在港生活或工作)且應(yīng)確保資金來(lái)源合法合規(guī)。
文件還顯示,為配合香港地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管要求,該行可要求客戶提供相關(guān)證明文件,如未能提供,則有可能拒絕提供相關(guān)服務(wù),已開(kāi)通服務(wù)亦有可能被終止。
“(前述調(diào)整)因應(yīng)監(jiān)管部門最新通函要求,2026年5月23日至25日開(kāi)立投資賬戶的內(nèi)地投資者(即以中華人民共和國(guó)簽發(fā)的居民身份證及/或護(hù)照作為身分證明文件的個(gè)人投資者),需要補(bǔ)簽新版跨境聲明。”前述中資銀行官方客服亦向財(cái)聯(lián)社記者確認(rèn)。
針對(duì)存量客戶以及新開(kāi)客戶的文件簽署流程,該中資銀行的客服人員表示,開(kāi)戶者可以親臨任何分行補(bǔ)簽,或透過(guò)電郵回復(fù)確認(rèn)。完成補(bǔ)簽相關(guān)手續(xù)后,系統(tǒng)會(huì)于1日內(nèi)恢復(fù)交易功能。未完成補(bǔ)簽前,投資交易功能將被暫停。賬戶不會(huì)被取消,現(xiàn)有持倉(cāng)及資產(chǎn)不受影響,只是暫時(shí)無(wú)法進(jìn)行新的買入交易。
針對(duì)上述情況,財(cái)聯(lián)社記者聯(lián)系多家在港外資銀行及前述中資銀行進(jìn)行官方采訪,但至發(fā)稿時(shí)未能獲得正式回應(yīng)。
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